2016年證券從業(yè)資格考試考試技巧
2016年證券從業(yè)資格考試考試技巧，為了大家順利的通過(guò)考試，小編與大家分享證券從業(yè)資格考試考試方法，快來(lái)做題吧!
1、下列選項(xiàng)中，不正確的是( )。 A.通過(guò)增加公司注冊(cè)資本決議的表決權(quán)比例可由公司章程自行約定 B.有限責(zé)任公司，必須在公司名稱中標(biāo)明有限責(zé)任公司或者有限公司字樣 C.禁止證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo) D.如果發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會(huì)，認(rèn)股人可以抽回其股本
2、公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件不包括( )。 A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照 B.公司章程 C.稅務(wù)登記證 D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
3、證券交易所在對(duì)其會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管中，要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月( )日前報(bào)送證券交易所。 A.3 B.5 C.7 D.10
4、下列有關(guān)證券業(yè)協(xié)會(huì)采集誠(chéng)信信息的途徑，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。 A.基本信息由證券業(yè)協(xié)會(huì)錄入誠(chéng)信信息系統(tǒng) B.證券業(yè)協(xié)會(huì)做出的獎(jiǎng)勵(lì)信息、自律懲戒信息，由協(xié)會(huì)錄入誠(chéng)信信息系統(tǒng) C.會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，證券業(yè)協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄 D.證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因
5、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是( )。 A.公開發(fā)行是指向特定對(duì)象發(fā)行證券 B.采取要約收購(gòu)方式的。收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)可以賣出被收購(gòu)公司的股票，但賣出價(jià)格不能高出要約收購(gòu)價(jià)格 C.監(jiān)事可以擔(dān)任公司的法定代表人 D.公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)
6、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是( )。 A.股東按照認(rèn)繳的出資比例分取紅利 B.公司成立后，股東不得抽逃出資 C.證券承銷協(xié)議應(yīng)載明違約責(zé)任 D.公開募集基金在一定條件下可以向特定對(duì)象募集資金
7、下列情形表明代銷發(fā)行成功的是( )。 A.代銷期限屆滿.向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量10%的 B.代銷期限屑滿，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量30%的 C.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量50%的 D.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量80%的
8、證券交易所在對(duì)其會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管中，要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月( )日前報(bào)送證券交易所。 A.3 B.5 C.7
D.10
9、取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向( )申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。 A.證券交易所 B.托管機(jī)構(gòu) C.中國(guó)證監(jiān)會(huì) D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
10、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起( )個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 A.3 B.6 C.9 D.12 11、法人利用他人賬戶買賣證券的，不應(yīng)采取的措施是( )。 A.沒收法人財(cái)產(chǎn) B.處以違法所得3倍的罰款 C.違法所得為2萬(wàn)元的，處以5萬(wàn)元的罰款 D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處以6萬(wàn)元的罰款
12、法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的( )。 A.10% B.20% C.25% D.30% 13、通過(guò)提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)提交虛假材料的公司，處以( )的罰款。 A.公司注冊(cè)資本10%以上15%以下 B.公司注冊(cè)資本5%以上15%以下 C.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下 D.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
14、公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件不包括( )。 A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照 B.公司章程 C.稅務(wù)登記證 D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
15、通過(guò)提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)提交虛假材料的公司，處以( )的罰款。 A.公司注冊(cè)資本10%以上15%以下 B.公司注冊(cè)資本5%以上15%以下 C.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下 D.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
16、證券交易所決定暫停或者終止證券上市交易的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告，并報(bào)( )備案。 A.證券公司 B.證監(jiān)會(huì) C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)人民銀行
17、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是( )。 A.股東按照認(rèn)繳的出資比例分取紅利 B.公司成立后，股東不得抽逃出資 C.證券承銷協(xié)議應(yīng)載明違約責(zé)任 D.公開募集基金在一定條件下可以向特定對(duì)象募集資金
18、證券交易所在對(duì)其會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管中，要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月( )日前報(bào)送證券交易所。 A.3 B.5 C.7 D.10
19、下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是( )。 A.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件 B.假借客戶的名義買賣證券 C.接收客戶委托，為其購(gòu)買證券后發(fā)生巨額虧損 D.挪用客戶所委托買賣的證券
20、目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)Ⅰ作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)定在( )類以上。 A.A B.B C.D D.C
21、下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說(shuō)法不正確的是( )。 A.公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票 B.公司向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票 C.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無(wú)記名股票 D.公司向法人發(fā)行的股票，不得以代表人姓名記名
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