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證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)第一章重點(diǎn)筆記
證券從業(yè)資格考試第一章節(jié)都有哪些重點(diǎn)的內(nèi)容需要大家掌握的呢?下面百分網(wǎng)小編整理了證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)第一章重點(diǎn)筆記內(nèi)容，歡迎閱讀!
【重點(diǎn)一】
中華人民共和國(guó)公司法》第一百九十八條至第二百零六條規(guī)定：
違反本法規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款;對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)公司登記或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
公司違反本法規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上政府財(cái)政部門(mén)責(zé)令改正，處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。
公司在依法向有關(guān)主管部門(mén)提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門(mén)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
公司不依照本法規(guī)定提取法定公積金的，由縣級(jí)以上政府財(cái)政部門(mén)責(zé)令如數(shù)補(bǔ)足應(yīng)當(dāng)提取的金額，可以對(duì)公司處以二十萬(wàn)元以下的罰款。
公司在合并、分立、減少注冊(cè)資本或者進(jìn)行清算時(shí)，不依照本法規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)公司處以一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)公司處以隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額百分之五以上百分之十以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以一萬(wàn)元以上l‘萬(wàn)元以下的罰款。
公司在清算期間開(kāi)展與清算無(wú)關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由公司登記機(jī)關(guān)予以警告，沒(méi)收違法所得。
清算組不依照本法規(guī)定向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，或者報(bào)送清算報(bào)告隱瞞重要事實(shí)或者有重大遺漏的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正。清算組成員利用職權(quán)謀取非法收入或者侵占公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令退還公司財(cái)產(chǎn)，沒(méi)收違法所得，并可以處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
【重點(diǎn)二】
根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。
國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。
【重點(diǎn)三】
《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條至第二十三條規(guī)定，期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理
機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證。期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢(xún)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。
期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨白營(yíng)業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。
期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)委托，以自已的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶(hù)承擔(dān)。
期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：
(1)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)。
(2)變更業(yè)務(wù)范圍。
(3)變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)。
(4)新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化。
(5)設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
(6)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
前款第三項(xiàng)、第六項(xiàng)所列事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)白受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作…批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定;前款所列其他事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：
(1)變更法定代表人。
(2)變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。
(3)設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。
(4)變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍。
(5)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
前款第一項(xiàng)、第二項(xiàng)、第四項(xiàng)、第五項(xiàng)所列事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)白受理申請(qǐng)之口起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定;前款第三項(xiàng)所列事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)白受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作…批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國(guó)行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)：
(1)營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷(xiāo)。
(2)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上。
(3)主動(dòng)提出注銷(xiāo)申請(qǐng)。
(4)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。
期貨公司在注銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，妥善處理客戶(hù)資產(chǎn)。
期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶(hù)保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶(hù)名單、交易情況。
從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
【重點(diǎn)四】
《中華人民共和國(guó)公司法》第一百七十三條規(guī)定：公司合并，應(yīng)當(dāng)由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人白接到通知書(shū)之日起三十口內(nèi)，未接到通知書(shū)的白公告之口起四十五口內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。
【重點(diǎn)五】
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條、第十四條規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：兇故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;不能清償?shù)狡趥鶆?wù);國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。證券公司的其他股東應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求。
任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的5%;以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)。證券公司的股東不得違反國(guó)家規(guī)定，約定不按照出資比例行使表決權(quán)。
【重點(diǎn)六】
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條規(guī)定：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶(hù)的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理。
指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)與證券公司及其客戶(hù)簽訂客戶(hù)的交易結(jié)算資金存管合同，約定客戶(hù)的交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事項(xiàng)，并按照證券交易凈額結(jié)算、貨銀對(duì)付的要求，為證券公司開(kāi)立客戶(hù)的交易結(jié)算資金匯總賬戶(hù)。
客戶(hù)的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶(hù)能夠隨時(shí)查詢(xún)客戶(hù)的交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況。
指定商業(yè)銀行的名單，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確定并公告。
【重點(diǎn)七】
投資者通過(guò)證券賬戶(hù)持有證券，證券賬戶(hù)用于記錄投資者持有證券的余額及其變動(dòng)情況。
證券應(yīng)當(dāng)記錄在證券持有人本人的證券賬戶(hù)內(nèi)，但依據(jù)法律、行政法規(guī)和巾國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，證券記錄在名義持有人證券賬戶(hù)內(nèi)的，從其規(guī)定。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為依法履行職責(zé)，可以要求名義持有人提供其名下證券權(quán)益擁有人的相關(guān)資料。
投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。前款所稱(chēng)投資者包括中國(guó)公民、中國(guó)法人、中國(guó)合伙企業(yè)及法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)定的其他投資者。投資者中請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)保證其提交的開(kāi)戶(hù)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以直接為投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)，也可以委托證券公司代為辦理。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)遵循方便投資者和優(yōu)化配置賬戶(hù)資源的原則。
證券公司代理開(kāi)立證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)取得開(kāi)戶(hù)代理資格。證券公司代理開(kāi)立證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開(kāi)戶(hù)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行市核，并應(yīng)當(dāng)妥善保管相關(guān)開(kāi)戶(hù)資料，保管期限不得少于20年。
投資者不得將本人的證券賬戶(hù)提供給他人使用。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)違反業(yè)務(wù)規(guī)則的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則暫停、取消其開(kāi)戶(hù)代理資格，并提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照相關(guān)規(guī)定采取暫�；虺蜂N(xiāo)其相關(guān)汪券業(yè)務(wù)許可;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或并處警告、罰款、撤銷(xiāo)任職資格或證券從業(yè)資格等處罰措施。
證券公司應(yīng)當(dāng)掌握其客戶(hù)的資料及資信狀況，并對(duì)其客戶(hù)證券賬戶(hù)的使用情況進(jìn)行監(jiān)督。證券公司發(fā)現(xiàn)其客戶(hù)在證券賬戶(hù)使用過(guò)程巾存在違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)按照券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則處理，并及時(shí)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)告。涉及法人以他人名義設(shè)立證券賬戶(hù)或者利用他人證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的，還應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法予以處罰。
投資者在證券賬戶(hù)開(kāi)立和使用過(guò)程中存在違規(guī)行為的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)違規(guī)證券賬戶(hù)采取限制使用、注銷(xiāo)等處置措施。
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