2016證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》考前訓練
距離2016年11月證券從業(yè)資格考試所剩的時間已經不多了，考生們可要抓緊時間復習啦~下面是百分網小編為各位考生準備的2016證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》考前訓練題，預祝大家考取理想的成績!
一、選擇題。以下各選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
【第1題】以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在( )日內將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析： 《證券法》第九十四條規(guī)定，以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后。收購人必須在三日內將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。
【第2題】證券分析師不因所在公司內部其他部門、證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產管理公司等利益相關者的不當要求而放棄自己的獨立立場，這體現(xiàn)了證券分析師執(zhí)業(yè)的( )原則。
A.誠信
B.獨立
C.公平
D.審慎
參考答案：B
參考解析： 《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》【第五條規(guī)定，證券分析師應當保持獨立性，不因所在公司內部其他部門、證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產管理公司等利益相關者的不當要求而放棄自己的獨立立場。
【第3題】保險公司申請基金銷售業(yè)務資格時，注冊資本不低于( )億元人民幣。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：D
參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》第十三條規(guī)定，保險公司申請基金銷售業(yè)務資格，除具備本辦法【第九條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：①有專門負責基金銷售業(yè)務的部門。②注冊資本不低于五億元人民幣。③償付能力充足率符合國務院保險業(yè)監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定。④沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調查或者正處于整改期間，最近三年內沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰。⑤沒有發(fā)生已經影響或者可能影響公司正常運作的重大變更或者訴訟、仲裁等重大事項。⑥公司負責基金銷售業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的二分之一，負責基金銷售業(yè)務的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務，并具備從事基金業(yè)務二年以上或者在其他金融相關機構五年以上的工作經歷;公司主要分支機構基金銷售業(yè)務負責人均已取得基金從業(yè)資格。⑦取得基金從業(yè)資格的人員不少于三十人。
【第4題】上市公司重大資產重組完成相關批準程序后，應當及時實施重組方案，并于實施完畢之日起( )個工作日內編制實施情況報告書，向證券交易所提交書面報告，并予以公告。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析： 《上市公司重大資產重組管理辦法》第三十二條規(guī)定，上市公司重大資產重組完成相關批準程序后，應當及時實施重組方案，并于實施完畢之日起三個工作日內編制實施情況報告書，向證券交易所提交書面報告，并予以公告。
【第5題】證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本( )的，無須取得證券自營業(yè)務資格。
A.70%
B.80%
C.90%
D.100%
參考答案：B
參考解析： 《關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定》第三條規(guī)定，證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱證監(jiān)會)認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本百分之八十的，無須取得證券自營業(yè)務資格。
【第6題】實施《上市公司重大資產重組管理辦法》第十三條規(guī)定的重大資產重組，獨立財務顧問對上市公司的持續(xù)督導的期限自中國證監(jiān)會核準本次重大資產重組之日起，應當不少于( )個會計年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析： 《上市公司重大資產重組管理辦法》第三十七條規(guī)定，獨立財務顧問應當按照中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，對實施重大資產重組的上市公司履行持續(xù)督導職責。持續(xù)督導的期限自本次重大資產重組實施完畢之日起，應當不少于一個會計年度。實施本辦法【第十三條規(guī)定的重大資產重組，持續(xù)督導的期限自中國證監(jiān)會核準本次重大資產重組之日起，應當不少于三個會計年度。
【第7題】被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿( )年的人員，不得注冊為投資主辦人。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
參考解析： 《證券公司客戶資產管理業(yè)務規(guī)范》第三十三條規(guī)定，有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合本規(guī)范【第三十一條規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;③被協(xié)會采取紀律處分未滿兩年;④未通過證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內;⑥其他情形。
【第8題】上市公司發(fā)行股份的價格不得低于市場參考價的( )。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
參考答案：D
參考解析： 《上市公司重大資產重組管理辦法》第四十五條規(guī)定，上市公司發(fā)行股份的價格不得低于市場參考價的百分之九十。
【第9題】投資者持有或者與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時，應當在該事實發(fā)生之日起( )日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析： 《證券法》【第八十六條規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五時，應當在該事實發(fā)生之日起三日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。
【第10題】上市公司股東大會就重大資產重組事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的( )以上通過。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.1/4
參考答案：C
參考解析： 《上市公司重大資產重組管理辦法》第二十四條規(guī)定，上市公司股東大會就重大資產重組事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。
二、組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。
[第1題】不得注冊為保薦機構投資主辦人的情形有( )。
Ⅰ.被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
�、�.被協(xié)會采取紀律處分未滿2年
�、�.未通過證券從業(yè)人員年檢
�、�.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
ABCD參考答案：D
參考解析： 《證券公司客戶資產管理業(yè)務規(guī)范》第三十三條規(guī)定，協(xié)會在收到完整申請材料后二十日內完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;③被協(xié)會采取紀律處分未滿兩年;④未通過證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內;⑥其他情形。
[第2題】按照《中華人民共和國證券投資基金法》的要求，公開募集基金，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構注冊。未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金。公開募集基金具體包括( )。
�、�.向特定對象募集資金累計超過200人
�、�.向不特定對象募集資金
�、�.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形
�、�.向特定對象募集資金累計超過100人
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
ABCD參考答案：B
參考解析： 《基金法》第五十一條規(guī)定，公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過二百人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
[第3題】設立管理公開募集基金的基金管理公司應當具備的條件包括( )。
�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
�、�.注冊資本不低于5千萬元人民幣
Ⅲ.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施
�、�.有良好的內部治理結構
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
ABCD參考答案：A
參考解析： 《基金法》第十三條規(guī)定，設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準：①有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程;②注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;③主要股東應當具有經營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近三年沒有違法記錄;④取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);⑤董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件;⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施;⑦有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
[第4題】關于有限責任公司的股權轉讓，有( )情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權。
�、�.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的
Ⅱ.公司合并、分立、轉讓主要財產的
�、�.其他股東損害其利益，造成其重大損失的
Ⅳ.公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合公司法規(guī)定的分配利潤條件的
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅢⅣ
ABCD參考答案：C
參考解析： 《公司法》第七十四條規(guī)定，有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權：①公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤條件的;②公司合并、分立、轉讓主要財產的;③公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。
[第5題】證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其( )相適應。
Ⅰ.內部控制制度
�、�.合規(guī)制度
Ⅲ.人力資源狀況
�、�.財務狀況
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
ABCD參考答案：C
參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理條例》第十二條規(guī)定，證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其財務狀況、內部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應。
[第6題】應記入處罰處分信息的有( )。
�、�.中國證監(jiān)會及其派出機構做出的行政處罰
�、�.中國證券業(yè)協(xié)會實施的自律懲戒措施
�、�.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司實施的自律懲戒措施
�、�.證券交易所實施的自律懲戒措施
A.Ⅰ ⅡⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
ABCD參考答案：B
參考解析： 《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第十條規(guī)定，下列信息應記入處罰處分信息：①中國證監(jiān)會及其派出機構做出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施;②中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司、證券交易所、證券登記結算機構、地方性證券業(yè)協(xié)會等證券市場行業(yè)組織實施的自律懲戒措施;③協(xié)會認為有必要記錄的其他情況。
[第7題】一般情況下，證券公司自營業(yè)務決策機構主要包括( )。
�、�.董事會
Ⅱ.監(jiān)事會
�、�.投資決策機構
�、�.自營業(yè)務部門
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
ABCD參考答案：B
參考解析： 《證券公司證券自營業(yè)務指引》【第四條規(guī)定，建立健全相對集中、權責統(tǒng)一的投資決策與授權機制。自營業(yè)務決策機構原則上應當按照董事會一投資決策機構一自營業(yè)務部門的三級體制設立。
[第8題】招股說明書應當載明的事項有( )。
�、�.發(fā)起人認購的股份數(shù)
Ⅱ.每股的票面金額和發(fā)行價格
�、�.無記名股票的發(fā)行總數(shù)
�、�.募集資金的用途
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
ABCD參考答案：A
參考解析： 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八十六條規(guī)定，招股說明書應當附有發(fā)起人制訂的公司章程，并栽明下列事項：①發(fā)起人認購的股份數(shù);②每股的票面金額和發(fā)行價格;③無記名股票的發(fā)行總數(shù);④募集資金的用途;⑤認股人的權利、義務;⑥本次募股的起止期限及逾期未募足時認股人可以撤回所認股份的說明。
[第9題】證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的禁止事項包括( )。
Ⅰ.向投資人承諾證券、期貨投資收益
Ⅱ.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
�、�.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易
�、�.代理投資人從事證券、期貨買賣
A.Ⅰ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
ABCD參考答案：B
參考解析： 《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質管理規(guī)則》第二十四條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事下列活動：①代理投資人從事證券、期貨買賣;②向投資人承諾證券、期貨投資收益;③與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;④為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨;⑤利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易;⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
【第10題】下列主體中，做出的表彰、獎勵、評比應記人獎勵信息的有( )。
�、�.中國證監(jiān)會及其派出機構
�、�.中國證券業(yè)協(xié)會
�、�.全國性證券交易所
�、�.證券登記結算機構
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
ABCD參考答案：A
參考解析： 《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第九條規(guī)定，下列主體做出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息：①中國證監(jiān)會及其派出機構;②中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會;③全國性證券交易所、證券登記結算機構、產權交易場所;④其他省部級及以上國家相關主管機關或協(xié)會認可的境內外自律組織;⑤協(xié)會認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。
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