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2016年證券從業(yè)資格考試單項選擇題專項訓(xùn)練
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1、( )在多因素模型的基礎(chǔ)上突破性地發(fā)展了資本資產(chǎn)定價模型，提出套利定價理論，進(jìn)一步豐富了證券組合投資理論。
A.馬柯威茨
B.理查德·羅爾
C.史蒂夫·羅斯
D.尤金·法瑪
2、1963年，威廉·夏普提出了( )的一種簡化的計算方法，這一方法通過建立“單因素模型”來實現(xiàn)。在此基礎(chǔ)上后來發(fā)展出“多因素模型”，希望對實際有更精確的近似。
A.CAPM
B.APT模型
C.均值方差模型
D.股利貼現(xiàn)模型
3、在( )中，證券價格能夠充分和快速地反映所有的相關(guān)信息，任何人都不能通過對信息的私人占有而獲得超額利潤。
A.弱勢有效市場
B.半弱勢有效市場
C.強(qiáng)勢有效市場
D.半強(qiáng)勢有效市場
4、在( )中，證券當(dāng)前價格完全反映所有公開信息，僅僅以公開資料為基礎(chǔ)的分析將不能提供任何幫助，未來的價格變化依賴于新的公開信息。
A.半強(qiáng)勢有效市場
B.強(qiáng)勢有效市場
C.半弱勢有效市場
D.弱勢有效市場
5、在( )中，使用當(dāng)前及歷史價格對未來進(jìn)行預(yù)測將是徒勞的。
A.弱勢有效市場
B.半弱勢有效市場
C.強(qiáng)勢有效市場
D.半強(qiáng)勢有效市場
6、在具體實施投資決策之前，投資者需要明確每一種證券在風(fēng)險性、收益性、( )和時間性方面的特點。
A.價格的多變性
B.價值的不確定性
C.個股籌碼的分配
D.流動性
7、從總體來說，預(yù)期收益水平和風(fēng)險之間存在一種( )的關(guān)系。
A.正相關(guān)
B.非相關(guān)
C.負(fù)相關(guān)
D.線性相關(guān)
8、證券投資分析的目標(biāo)之一是( )。
A.證券風(fēng)險最小化
B.證券投資凈效用最大化
C.證券流動性最大化
D.證券投資預(yù)期收益與風(fēng)險固定化
9、以下不屬于證券市場信息發(fā)布媒體的是( )。
A.電視
B.廣播
C.內(nèi)部刊物
D.報紙雜志
10、( )向社會公布的證券行情、按日制作的證券行情表以及就市場內(nèi)成交情況編制的日報表、周報表、月報表與年報表等成為證券分析中的首要信息來源。
A.中介機(jī)構(gòu)
B.上市公司
C.證券登記結(jié)算公司
D.證券交易所
11、作為信息發(fā)布主體，( )所公布的有關(guān)信息是投資者對其證券進(jìn)行價值判斷的最重要來源。
A.證券交易所
B.政府部門
C.上市公司
D.證券中介機(jī)構(gòu)
12、上市公司通過( )形式向投資者披露其經(jīng)營狀況的有關(guān)信息。
A.年度報告、中期報告、臨時報告
B.上市公告書
C.審計報告
D.資產(chǎn)負(fù)債表，損益表
13、以下關(guān)于證券交易所的說法，不正確的是( )。
A.證券交易所是實行自律管理的法人
B.組織、監(jiān)督證券交易，對會員、上市公司進(jìn)行監(jiān)管
C.對證券市場上的違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、處罰
D.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，接受上市申請，安排證券上市
14、綜合研究擬訂經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展政策、進(jìn)行總量平衡、指導(dǎo)總體經(jīng)濟(jì)體制改革的宏觀調(diào)控部門是( )。
A.國家發(fā)展和改革委員會
B.財政部
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.國務(wù)院
15、在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下制定和實施貨幣政策的宏觀調(diào)控部門是( )。
A.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會
B.中國人民銀行
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.商務(wù)部
16、根據(jù)憲法和法律，規(guī)定各項行政措施、制定各項行政法規(guī)、發(fā)布各項決定和命令以及頒布重大方針政策，會對證券市場產(chǎn)生全局性影響的、國家進(jìn)行宏觀管理的最高機(jī)構(gòu)是( )。
A.國家發(fā)展和改革委員會
B.中國證券監(jiān)督管理委員會
C.國務(wù)院
D.財政部
17、每一證券都有自己的( )特性，而這種特性又會隨著各相關(guān)因素的變化而變化。
A.風(fēng)險一收益
B.收益性
C.流動性
D.隨機(jī)性
18、( )提出了“隨機(jī)漫步理論”，他認(rèn)為股票價格的變化類似于化學(xué)中的分子“布朗運動”(懸浮在液體或氣體中的微粒所做的永不休止的、無秩序的運動)，具有“隨機(jī)漫步”的特點。
A.奧斯本
B.史蒂夫·羅斯
C.尤金·法瑪
D.理查德·羅爾
19、僅從證券的市場行為來分析證券價格未來變化趨勢的分析方法稱為( )。
A.基本分析
B.技術(shù)分析
C.定性分析
D.定量分析
20、基本分析流派對證券價格波動原因的解釋是( )。
A.對價格與價值間偏離的調(diào)整
B.對市場供求與均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
C.對市場心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
D.對價格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整
21、個體心理分析基于( )心理分析理論進(jìn)行分析。
A.人的生存欲望、人的權(quán)力欲望、人的存在價值欲望
B.人的存在欲望、人的發(fā)展欲望、人的存在價值欲望
C.人的創(chuàng)造欲望、人的權(quán)力欲望、人的存在價值欲望
D.人的生存欲望、人的發(fā)展欲望、人的權(quán)力欲望
22、對于證券組合的管理者來說，如果市場是強(qiáng)勢有效的，管理者會選擇( )的態(tài)度，只求獲得市場平均的收益水平。
A.積極
B.中庸
C.被動
D.消極保守
23、( )是指以宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、行業(yè)特征及上市公司的基本財務(wù)數(shù)據(jù)作為投資分析對象與投資決策基礎(chǔ)的投資分析流派。
A.技術(shù)分析流派
B.行為分析流派
C.基本分析流派
D.學(xué)術(shù)分析流派
24、( )以價格判斷為基礎(chǔ)、以正確的投資時機(jī)抉擇為依據(jù)。
A.學(xué)術(shù)分析流派
B.技術(shù)分析流派
C.行為分析流派
D.基本分析流派
25、只有當(dāng)證券處于( )時，投資該證券才有利可圖，否則可能會導(dǎo)致投資失敗。
A.市場低位
B.不穩(wěn)定狀態(tài)
C.被低估
D.投資價值區(qū)域
26、( )對市場上的“羊群效應(yīng)”、股價瞬間暴漲暴跌等非理性現(xiàn)象的解釋，為人們理解金融市場提供了一個新的視角。
A.基本分析流派
B.有效市場理論
C.個體心理分析
D.行為金融學(xué)
27、可以對將來的經(jīng)濟(jì)狀況提供預(yù)示性信息的指標(biāo)是( )。
A.同步性指標(biāo)
B.先行性指標(biāo)
C.滯后性指標(biāo)
D.創(chuàng)造性指標(biāo)
28、基本分析的重點是( )。
A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析
B.公司分析
C.區(qū)域分析
D.行業(yè)分析
29、關(guān)于基本分析法，下列說法錯誤的是( )。
A.根據(jù)證券市場自身變化規(guī)律得出結(jié)果的分析方法
B.對決定證券價值及價格的基本要素進(jìn)行分析
C.以經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理為依據(jù)
D.評估證券的投資價值，判斷證券的合埋價位，提出相應(yīng)的投資建議
30、宏觀經(jīng)濟(jì)分析所探討的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)包括( )。
A.同一性、同步性、滯后性
B.先行性、同一性、滯后性
C.先行性、同步性、超越性
D.先行性、同步性、滯后性
31、( )提出和建立的現(xiàn)代證券投資組合理論，其核心思想是要解決長期困擾證券投資活動的兩個根本性問題。
A.尤金·法瑪
B.奧斯本
C.馬柯威茨
D.威廉姆斯
32、( )1938年提出了公司(股票)價值評估的股利貼現(xiàn)模型(DDM)，為定量分析虛擬資本、資產(chǎn)和公司價值奠定了理論基礎(chǔ)，也為證券投資的基本分析提供了強(qiáng)有力的理論根據(jù)。
A.凱恩斯
B.�？怂�
C.艾略特
D.威廉姆斯
33、1939年( )在道氏理論的基礎(chǔ)上，提出分析預(yù)測股價變化的波浪理論。
A.希克斯
B.艾略特
C.凱恩斯
D.威廉姆斯
34、( )基于群體心理理論與逆向思維理論，旨在解決投資者如何在研究投資市場過程中保證正確的觀察視角問題。
A.形態(tài)理論
B.群體心理分析
C.有效市場理論
D.個體心理分析
35、( )理論指出市場價格是市場對隨機(jī)到來的事件信息作出的反應(yīng)，投資者的意志并不能主導(dǎo)事態(tài)的發(fā)展，從而建立了投資者“整體理性”這一經(jīng)典假設(shè)。
A.形態(tài)理論
B.隨機(jī)漫步
C.切線理論
D.現(xiàn)代證券投資組合
參考答案：
1、
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P5。
2、
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P5。
3、
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P6。
4、
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P6。
5、
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P6。
6、
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P2。
7、
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P3。
8、
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P1—2。
9、
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P19。
10、
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P17。
11、
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P18。
12、
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P18。
13、
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P17。
14、
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P16。
15、
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P15—16。
16、
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P15。
17、
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P3。
18、
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P5。
19、
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P10。
20、
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P9。
21、
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P7。
22、
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P7。
23、
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P9。
24、
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P10。
25、
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P2。
26、
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P7。
27、
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P9。
28、
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P10。
29、
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P9。
30、
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P9。
31、
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P4。
32、
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P3。
33、
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P4。
34、
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P7。
35、
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P5。
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