2015年證券從業(yè)資格考試《投資分析》模擬試題
一、單項(xiàng)選擇題
1.在具體實(shí)施投資決策之前，投資者需要明確每一種證券在風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、( )和時(shí)間性方面的特點(diǎn)。
A. 價(jià)格的多變性
B.價(jià)值的不確定性
C.個(gè)股籌碼的分配
D.流動(dòng)性
2.( )提出和建立的現(xiàn)代證券投資組合理論，其核心思想是要解決長期困擾證券投資活 動(dòng)的兩個(gè)根本性問題。
A.尤金•法瑪
B.奧斯本
C.馬柯威茨
D.威廉姆斯
3.僅從證券的市場行為來分析證券價(jià)格未來變化趨勢的分析方法稱為( )。
A.基本分析法
B. 技術(shù)分析法
C. 定性分析法
D.定量分析法
4.與基本分析法相比，技術(shù)分析法具有的特點(diǎn)是( )。
A.對市場的反映比較直觀，分析的結(jié)論時(shí)效性較強(qiáng)
B. 比較全面地把握證券的基本走勢
C.應(yīng)用起來比較簡單
D.適用于周期相對比較長的證券價(jià)格預(yù)測
5.投資策略類型中，( )投資者對風(fēng)險(xiǎn)承受度最低，安全性是其最重要的考慮因素。
A.保守穩(wěn)健型
B. 積極成長型
C. 穩(wěn)健成長型
D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型
二、多項(xiàng)選擇題
1.證券投資的兩大具體目標(biāo)是( )。
A. 在風(fēng)險(xiǎn)既定的條件下投資收益率最大化
B.在收益率既定的條件下風(fēng)險(xiǎn)最小化
C.在流動(dòng)性既定的條件下風(fēng)險(xiǎn)最小化
D.在收益率既定的條件下流動(dòng)性最小
2.證券組合分析的內(nèi)容主要包括( )。
A.馬柯威茨的均值方差模型
B.資本資產(chǎn)定價(jià)模型
C. 循環(huán)周期理論
D.套利定價(jià)模型
3.保守穩(wěn)健型投資者的投資策略通常是( )。
A.投資無風(fēng)險(xiǎn)、低收益證券，如國債和國債回購
B. 投資高風(fēng)險(xiǎn)、高收益證券，主要包括市場相關(guān)性較小的股票
C.投資中風(fēng)險(xiǎn)、中收益證券，如穩(wěn)健型投資基金、指數(shù)型投資基金等
D.投資低風(fēng)險(xiǎn)、低收益證券，如企業(yè)債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換債券
4.國際金融市場比較常見且相對成熟的行為金融投資策略有( )。
A.小盤股策略
B. 反向投資策略
C.動(dòng)量投資策略
D.時(shí)間分散化策略
5.中國人民銀行的主要職責(zé)包括( )。
A.從事有關(guān)的國際金融活動(dòng)
B.持有、管理、經(jīng)營國家外匯儲(chǔ)備、黃金儲(chǔ)備
C.負(fù)責(zé)金融業(yè)的統(tǒng)計(jì)、調(diào)查、分析和預(yù)測
D.發(fā)行人民幣、管理人民幣流通
三、判斷題
1.證券投資分析是指人們通過各種專業(yè)性分析方法，對影響證券價(jià)值或價(jià)格的各種信息進(jìn) 行綜合分析以判斷證券價(jià)值或價(jià)格及其變動(dòng)的行為�！ �( )
A.正確
B. 錯(cuò)誤
2.投資者在決定投資某種證券前，首先應(yīng)該認(rèn)真評(píng)估該證券的投資價(jià)值。 ( )
A.正確
B. 錯(cuò)誤
3.在半強(qiáng)勢有效市場里，如果A公司公布了良好的業(yè)績預(yù)增信息，股民此時(shí)迅速買入則可 以獲利。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
4.證券組合分析法以多元化投資來有效降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)，數(shù)量化分析是其最大 特點(diǎn)�！ �( )
A.正確
B. 錯(cuò)誤
5.行業(yè)分析主要分析行業(yè)所屬的不同市場類型、所處的不同生命周期以及行業(yè)業(yè)績對證券 價(jià)格的影響�！ �( )
A.正確
B. 錯(cuò)誤
參考答案：
一、單項(xiàng)選擇題
1.D
【解析】在具體實(shí)施投資決策之前，投資者需要明確每一種證券在風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、流動(dòng) 性和時(shí)間性方面的特點(diǎn)。
2.C
【解析】馬柯威茨提出和建立的現(xiàn)代證券投資組合理論，其核心思想是要解決長期困擾證 券投資活動(dòng)的兩個(gè)根本性問題。
3.B
【解析】僅從證券的市場行為來分析證券價(jià)格未來變化趨勢的分析方法稱為技術(shù)分析法。
4.A
【解析】與基本分析法相比，技術(shù)分析法對市場的反映比較直觀，分析的結(jié)論時(shí)效性 較強(qiáng)。
5.A
【解析】保守穩(wěn)健型投資者對風(fēng)險(xiǎn)承受度最低，安全性是其最重要的考慮因素。
二、多項(xiàng)選擇題
1.AB
【解析】證券投資的兩大具體目標(biāo)是在風(fēng)險(xiǎn)既定的條件下投資收益率最大化、在收益率既 定的條件下風(fēng)險(xiǎn)最小化。
2.ABD
【解析】證券組合分析的內(nèi)容主要包括馬柯威茨的均值方差模型、資本資產(chǎn)定價(jià)模型、套 利定價(jià)模型。
3.AD
【解析】本題考查保守穩(wěn)健型投資者的投資策略。B選項(xiàng)是積極成長型投資者的投資策 略，C選項(xiàng)是穩(wěn)健成長型投資者的投資策略。
4.ABCD
【解析】國際金融市場比較常見且相對成熟的行為金融投資策略有動(dòng)量投資策略、反向投 資策略、小盤股策略和時(shí)間分散化策略等。
5.ABCD
【解析】本題考查中國人民銀行的主要職責(zé)。ABCD選項(xiàng)都正確。
三、判斷題
1.A
【解析】本題考查證券投資分析的概述。本題表述正確。
2.A
【解析】投資者在決定投資某種證券前，首先應(yīng)該認(rèn)真評(píng)估該證券的投資價(jià)值。
3.B
【解析】在半強(qiáng)勢有效市場，基于公開資料的基礎(chǔ)分析毫無用處。所以本題是錯(cuò)誤的
4.A
【解析】本題考查證券組合分析法的相關(guān)內(nèi)容。本題表述正確。
5.A
【解析】本題考查行業(yè)分析的內(nèi)容。本題表述正確。
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