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證券從業(yè)

證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》試題一

時間:2025-06-08 00:37:30 證券從業(yè) 我要投稿

2015年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》試題(一)

  1、證券的收益性是指證券變現(xiàn)的難易程度。( )

2015年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》試題(一)

  2、公司債券屬于抵押證券或擔保證券。( )

  3、下列關(guān)于股份回購敘述錯誤的是(  )。

  A.上市公司利用自有資金,從公開市場上買回發(fā)行在外的股票,稱為股份回購

  B.我國《公司法》規(guī)定,公司不得收購本公司股份,但是有減少公司注冊資本、與持有本公司股份的其他公司合并、將股份獎勵給本公司職工等因素的除外

  C.各國監(jiān)管法規(guī)對股份回購有不同的態(tài)度

  D.通常股份回購會導致公司股價暴跌

  4、下列關(guān)于企業(yè)年金的表述錯誤的是(  )。

  A.企業(yè)年金不得購買投資性保險產(chǎn)品

  B.企業(yè)年金不得用于信用交易,不得用于向他人貸款,但可短期債券回購

  C.企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機構(gòu)運用企業(yè)年金進行證券投資

  D.企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險基金

  5、股票發(fā)行后股息率不再變動的優(yōu)先股票,被稱為(  )。

  A.參與型優(yōu)先股票

  B.股息率固定優(yōu)先股票

  C.固定利息優(yōu)先股票

  D.固定盈利優(yōu)先股票

  多項選擇題

  6、根據(jù)我國《證券公司風險處置條例》規(guī)定的主要風險處置措施有( )。

  A.停業(yè)整頓

  B.托管

  C.接管

  D.行政重組

  7、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定,屬于申請取得基金托管資格應(yīng)具備的條件是(  )。

  A.具有安全保管基金財產(chǎn)的條件

  B.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

  C.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

  D.設(shè)有專門的基金托管部門

  8、在國際金融市場上,常見的參考利率有( )。

  A.國債利率

  B.聯(lián)邦基金利率

  C.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率

  D.歐洲美元定期存款單利率

  9、某上市公司2010年利潤總額為6800萬元,年末股本總數(shù)為17000萬股,所得稅率為25%,上年滾存利潤為7100萬元。按規(guī)定提取10%法定盈余公積金,10%任意盈余公積金后,擬采用派發(fā)現(xiàn)金紅利方式進行分配,則(  )。

  A.每股收益(攤薄)為0.3元/股

  B.提取法定盈余公積金為510萬元

  C.提取任意盈余公積金為255萬元

  D.共最多可派發(fā)的現(xiàn)金紅利額11180萬元

  10、我國《證券投資基金法》規(guī)定,設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當具備的條件有(  )。

  A.注冊資本不低于5000萬元人民幣,且必須為實繳貨幣資本

  B.主要股東最近5年沒有違法記錄,注冊資本不低于3億元人民幣

  C.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

  D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

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