2017國家司法考試《經(jīng)濟法》模擬練習題
司法考試的準備階段，習題的練習是必不可少的，下面小編給大家整理了2017國家司法考試《經(jīng)濟法》模擬考題，希望對大家有所幫助。
單項選擇題練習一
1、證券公司以下行為或做法中，符合《證券法》的有：
A.證券公司接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量和買賣價格
B.證券公司按照國家有關規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券服務
C.證券公司對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾
D.證券公司未經(jīng)過其依法設立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券
參考答案：B
2、證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，依照《證券法》，國務院證券監(jiān)督管理機構采取以下的措施中，哪項是錯誤的?
A.通知處境管理機關依法阻止其處境
B.責令其限期改正
C.責令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權
D.限制其股東權利
參考答案：A
3、對證券登記結算的以下敘述中，哪項是錯誤的?
A.應當要求結算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔保
B.必須把收取的各類結算資金和證券存放于專門的清算交收賬戶，用于已成交的證券交易的清算交收
C.在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔保物
D.證券登記結算機構按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，但在一定情況下，司法機關可以強制執(zhí)行清算交收帳戶
參考答案：D
4、證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件和資料，其保存期限不得少于( )年
A.五年
B.十年
C.二十年
D.二十五年
參考答案：C
5、下列對證券登記結算機構職能的敘述中，哪項是不準確的?
A.證券賬戶、結算賬戶的設立
B.證券的托管和過戶
C.證券交易所上市證券交易的清算和交收
D.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益
參考答案：B
6、國務院證券監(jiān)督管理機構有權對有關單位進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，以下敘述中，哪項是錯誤的?
A.可以由一名工作人員進行監(jiān)督檢查、調(diào)查
B.應當出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書
C.被檢查、調(diào)查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞
D.不得泄露所知悉的有關單位和個人的商業(yè)秘密
參考答案：A
7、國務院證券監(jiān)督管理機構在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時所采取以下措施中，哪項需經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準?
A.查詢當事人的資金帳戶、證券帳戶和銀行帳戶
B.現(xiàn)場檢查
C.限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日
D.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料
參考答案：C
8、投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事的下列行為，符合法律規(guī)定的有：
A.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
B.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票
C.為投資者提供證券咨詢服務
D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
參考答案：C
9、以下關于證券業(yè)協(xié)會的說法中，哪項是錯誤的?
A.證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人
B.證券公司應當加入證券業(yè)協(xié)會
C.證券業(yè)協(xié)會的權力機構為由全體會員組成的會員大會
D.證券業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務院證券監(jiān)督管理機構批準
參考答案：D
10、未經(jīng)法定機關核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對其實施的以下處罰中，哪項是錯誤的?
A.責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息
B.處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款
C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
參考答案：B
11、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，對其實施的下列處罰中，哪項錯誤的?
A.責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款
C.給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔按份賠償責任
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
參考答案：C
12、證券公司的以下行為中，不需經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準的有：
A.設立、收購或者撤銷分支機構
B.變更業(yè)務范圍或者注冊資本
C.證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構
D.變更公司章程中的一般條款
參考答案：D
13、經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務，并同時經(jīng)營證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理的證券公司，注冊資本的最低限額為：
A.人民幣五千萬元
B.人民幣一億元
C.人民幣五億元
D.人民幣十億元
參考答案：C
14、設立證券公司，應當具備的下列條件中，哪項是錯誤的?
A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;
B.注冊資本不低于人民幣二億元;
C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;
D.有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度
參考答案：B
15、公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對暫停公司債券上市情形的說法中不準確的是：
A.公司有重大違法行為
B.公司最近三年連續(xù)虧損
C.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
D.公司債券所募集資金不按照核準的用途使用
參考答案：B
16、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取以下那種措施?
A.經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構同意，采取技術性停牌的措施
B.經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構同意，采取臨時停市的措施
C.可以采取技術性停牌的措施，并及時報告國務院證券監(jiān)督管理機構
D.可以采取臨時停市的措施，并及時報告國務院證券監(jiān)督管理機構
參考答案：C
17、根據(jù)《證券法》，以下關于證券交易所的說法中哪項是錯誤的?
A.未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情
B.證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案
C.實行會員制的證券交易所的財產(chǎn)積累歸會員所有，其權益由會員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財產(chǎn)積累分配給會員
D.證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關規(guī)則，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案
參考答案：D
18、依照《證券法》，對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關當事人可以采取以下哪項措施：
A.向國務院證券監(jiān)督管理機構申請復核
B.向國務院證券監(jiān)督管理機構設立的復核機構申請復核
C.向證券交易所設立的復核機構申請復核
D.向證券交易所所在地的中級人民法院起訴
參考答案：C
19、根據(jù)《證券法》，以下對證券交易所的描述，哪項是準確的?
A.證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人
B.證券交易所是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人
C.證券交易所的設立和解散，由國務院證券監(jiān)督管理機構決定
D.證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務院批準
參考答案：A
20、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰任免?
A.證券業(yè)協(xié)會
B.國務院證券監(jiān)督管理機構
C.證券交易所會員大會
D.證券交易所理事會
參考答案：B
21、采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達到( )時，繼續(xù)進行收購的，應當向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構免除發(fā)出要約的除外。
A.二十
B.三十
C.四十
D.五十
參考答案：B
22、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起( )內(nèi)，以及在每一會計年度結束之日起( )內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告和年度報告，并予公告：
A.一個月三個月
B.二個月四個月
C.三個月六個月
D.六個月十二個月
參考答案：B
23、以下關于要約收購的說法，哪項是正確的?
A.收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易
B.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C.收購人在報送上市公司收購報告書之日起十五日后，公告其收購要約
D.收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日
參考答案：C
24、依照《證券法》，下列哪項屬于上市公司臨時報告中應披露的“重大事件”：
A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
B.公司發(fā)生輕微虧損或者損失
C.公司四分之一以上的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動
D.持有公司百分之三以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化
參考答案：A
25、依照《證券法》，以下關于證券交易行為的規(guī)定中，哪項是錯誤的?
A.禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易
B.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市
C.國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票
D.國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關規(guī)定
參考答案：C
26、發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，以下說法中，哪項是錯誤的?
A.發(fā)行人應當承擔賠償責任
B.上市公司應當承擔賠償責任
C.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外
D.證券交易所、國務院證券監(jiān)督管理機構應當承擔連帶賠償責任
參考答案：D
27、以下關于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，哪項是錯誤的?
A.證券交易所的有關人員
B.證券監(jiān)督管理機構工作人員
C.發(fā)行人控股公司的監(jiān)事
D.持有公司百分之三以上股份的自然人
參考答案：D
28、以下不屬于《證券法》所稱之內(nèi)幕信息的是：
A.已公開的公司分配股利的計劃
B.公司股權結構的重大變化
C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十
D.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
參考答案：A
29、以下關于要約收購的說法，哪項是正確的?
A.收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易
B.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C.收購人在報送上市公司收購報告書之日起十五日后，公告其收購要約
D.收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日
參考答案：C
30、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取以下那種措施?
A.經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構同意，采取技術性停牌的措施
B.經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構同意，采取臨時停市的措施
C.可以采取技術性停牌的措施，并及時報告國務院證券監(jiān)督管理機構
D.可以采取臨時停市的措施，并及時報告國務院證券監(jiān)督管理機構
參考答案：C
31、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰任免?
A.證券業(yè)協(xié)會
B.國務院證券監(jiān)督管理機構
C.證券交易所會員大會
D.證券交易所理事會
參考答案：B
32、根據(jù)《證券法》，以下對證券交易所的描述，哪項是準確的?
A.證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人
B.證券交易所是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人
C.證券交易所的設立和解散，由國務院證券監(jiān)督管理機構決定
D.證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務院批準
參考答案：A
單項選擇題練習二
1、依據(jù)《證券法》的有關規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由何機構任免( )
A.證券交易所的理事會
B.國務院
C.國務院證券監(jiān)督管理機構
D.證券業(yè)協(xié)會
參考答案：C
2、下列哪些人員不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員?( )
A.因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所從業(yè)人員
B.證券從業(yè)律師王某因違法被撤銷證券從業(yè)資格已滿6年
C.張某因故和某證券公司解除勞動合同
D.已辭職原為某國家機關工作人員的李某
參考答案：A
3、依據(jù)《證券法》的規(guī)定，對采取溢價發(fā)行的股票，其股票價格應如何決定( )
A.應由國務院證券監(jiān)督管理機構決定
B.由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定
C.應由股票發(fā)行人與證券監(jiān)督管理機構商議決定
D.應由股票發(fā)行人和承銷的公司協(xié)商確定，并報證券監(jiān)督管理機構批準
參考答案：B
4、為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、法律意見書等文件的有關專業(yè)人員在哪個期間不得買賣該種股票?( )
A.在該股票承銷期內(nèi)
B.在其審計報告、資產(chǎn)評估報告、法律意見書等文件成為公開信息前
C.在該股票承銷期內(nèi)及期滿后6個月內(nèi)
D.上述文件公開后5個工作日內(nèi)
參考答案：C
5、向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過多少的，應當由承銷團承銷?
A.3000萬元
B.1500萬元
C.6000萬元
D.5000萬元
參考答案：D
6、因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定什么?( )
A.技術性停牌
B.臨時停市
C.及時提出報告
D.采取制裁措施
參考答案：B
7、某公司申請其首次發(fā)行的公司債券上市交易，下列選項哪一個不符合公司債券上市的法定條件( )
A.該債券的期限為1年
B.該債券的實際發(fā)行額為6000萬元
C.該公司的年資產(chǎn)額為1.5億元
D.該公司最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券的10個月的利息
參考答案：D
8、為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后( )內(nèi)，不得買賣該種股票。為上市公司出具審計報告，資產(chǎn)評估或者法律意見書等文件的專業(yè)機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后( )之內(nèi)，不得買賣該種股票。
A.3個月、15日
B.3個月、10日
C.6個月、5日
D.6個月、10日
參考答案：C
9、依照《證券法》，以下關于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述，哪項是正確的?
A.前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上
B.公司預期利潤率可達同期銀行存款利率
C.最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利
D.最近三年內(nèi)財務會計文件無虛假記載
參考答案：D
10、依照《證券法》，以下關于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項是正確的?
A.有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元
B.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十
C.最近三年連續(xù)盈利
D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出
參考答案：B
11、以下關于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項是錯誤的?
A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足
B.對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)
C.違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途
D.公司累計債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十
參考答案：D
12、國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起()內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。
A.一個月
B.三個月
C.五個月
D.六個月
參考答案：B
13、《證券法》關于發(fā)行人應當采用承銷團方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項是錯誤的?
A.適用于向不特定對象公開發(fā)行的證券
B.發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元
C.由主承銷和參與承銷的證券公司組成
D.承銷團代銷、包銷期最長不得超過九十日
參考答案：B
14、股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之( )的，為發(fā)行失敗。
A.五十
B.六十
C.七十
D.八十
參考答案：C
15、依照《證券法》，以下對股票買賣限制的規(guī)定，哪項是錯誤的?
A.為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個月內(nèi)，不得買賣該種股票
B.為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票
C.證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票
D.任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制
參考答案：D
16、申請證券上市交易，應當向( )提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A.國務院證券監(jiān)督管理機構
B.證券交易所
C.國務院授權的部門
D.省級人民政府
參考答案：B
17、下列股份有限公司申請股票上市的條件中，哪項是錯誤的?
A.公司股本總額不少于人民幣三千萬元
B.持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人
C.公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上
D.公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
參考答案：B
18、公司為申請股票上市交易向證券交易所報送下列文件中，哪項是錯誤的?
A.上市報告書
B.申請股票上市的股東大會決議
C.未經(jīng)審計的公司最近三年的財務會計報告
D.法律意見書和保薦人出具的上市保薦書
參考答案：C
19、某有限責任公司的凈資產(chǎn)額為人民幣1.5億元，擬申請其首次發(fā)行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中，哪一項不符合公司債券上市的法定條件?
A.該債券的期限為2年
B.該債券的累計發(fā)行額為人民幣8000萬元
C.籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策
D.該公司最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息
參考答案：B
20、依照《證券法》，符合以下哪種情形時，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定?
A.上市公司財務報告作虛假記載且拒絕糾正的
B.上市公司最近二年連續(xù)虧損的
C.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的
D.公司有重大違法行為的
參考答案：D
多項選擇題練習
1、為了維護商業(yè)銀行的信用，《商業(yè)銀行法》規(guī)定了商業(yè)銀行在進行貸款業(yè)務時，應當遵守下列資產(chǎn)負債比例管理的規(guī)定。下列的規(guī)定正確的是
A.資本充足率不得低于8%
B.貸款余額與存款余額的比例不得超過75%
C.流動性資產(chǎn)余額與流動性負債余額的比例不得低于40%
D.對同一借款人的貸款余額與商業(yè)銀行資本余額的比例不得超過8%
參考答案：AB
2、下列商業(yè)銀行同業(yè)拆借的行為，哪些違反了法律的規(guī)定?
A.通過協(xié)議約定拆借期限為3個月
B.發(fā)放的房地產(chǎn)開發(fā)項目貸款的資金來源是拆入資金
C.用于拆出的資金只能是交足存款準備金之前的閑置資金
D.將拆入資金用于解決臨時性資金周轉(zhuǎn)的需要
參考答案：ABC
3、下列人員中，哪些屬于《商業(yè)銀行法》中的“關系人”( )。
A.商業(yè)銀行的董事
B.商業(yè)銀行的監(jiān)事
C.商業(yè)銀行的信貸業(yè)務人員
D.商業(yè)銀行的董事投資的公司
參考答案：ABCD
4、商業(yè)銀行從事( )特別業(yè)務，需要經(jīng)特別批準。
A.吸收公眾存款
B.發(fā)行金融債券
C.辦理結算
D.到境外借款
參考答案：BD
5、我國商業(yè)銀行法明文規(guī)定，不必設立監(jiān)事會的商業(yè)銀行為( )
A.所有商業(yè)銀行
B.國有獨資商業(yè)銀行
C.中外合資商業(yè)銀行
D.外商獨資的商業(yè)銀行
參考答案：CD
刑法習題 行政法與行政訴訟法試題 國際私法習題 經(jīng)濟法練習題 國際法練習題
6、商業(yè)銀行在我國境內(nèi)不得從事下列哪些投資業(yè)務?
A.向非銀行金融機構和企業(yè)投資
B.向非自用不動產(chǎn)投資
C.信托投資
D.股票業(yè)務
參考答案：ABCD
7、下列業(yè)務中屬于商業(yè)銀行可以經(jīng)營的有：
A.辦理票據(jù)貼現(xiàn)
B.買賣政府債券
C.買賣、代理買賣外匯
D.股票業(yè)務
參考答案：ABC
8、國務院銀行監(jiān)督管理機構對設立商業(yè)銀行的申請經(jīng)審查符合商業(yè)銀行法的有關規(guī)定后，申請人應當填寫正式申請表，并提交下列哪些文件?
A.章程草案，擬任職的高級管理人員的資格證明
B.可行性研究報告
C.法定驗資機構出具的驗資證明、股東名冊及其出資額、股份以及持有注冊資本10%以上的股東的資信證明和有關資料
D.經(jīng)營方針和計劃以及營業(yè)場所、安全防范措施和與業(yè)務有關的其他設施的資料
參考答案：AD
9、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構在銀行業(yè)金融機構違反審慎經(jīng)營規(guī)則時，可以作出的行政管制措施有：
A.責令調(diào)整董事、高級管理人員或者限制其權利
B.限制資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓
C.責令暫停部分業(yè)務，停止批準開辦新業(yè)務
D.責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權或者限制有關股東的權利
參考答案：ABCD
10、商業(yè)銀行通過同業(yè)拆借取得的拆入資金可以用于下列哪些情形?
A.彌補票據(jù)結算、聯(lián)行匯差頭寸的不足
B.解決臨時性周轉(zhuǎn)資金的需要
C.投資政府債券
D.發(fā)放固定資產(chǎn)貸款
參考答案：AB
11、商業(yè)銀行貸款，應當遵守下列哪些資產(chǎn)負債比例管理的規(guī)定?
A.資本充足率不得低于8%
B.貸款余額與存款余額的比例不得超過75%
C.流動性資產(chǎn)余額與流動性負債余額比例不得低于25%
D.對同一借款人的貸款余額與商業(yè)銀行資本余額的比例不得超過10%
參考答案：ABCD
12、在下列那些情況下，商業(yè)銀行應當承擔民事責任?( )
A.無故拖延、拒絕支付存款本金和利息的
B.壓單、壓票的
C.沒有法律依據(jù)，也沒有征得客戶同意，提供單位存款信息的
D.保管箱業(yè)務中發(fā)生倉庫被盜
參考答案：ABCD
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