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2017年期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)備考試題
期貨從業(yè)人員資格考試科目為兩科：期貨基礎(chǔ)知識、期貨法律法規(guī)。上述兩科考試通過后，可報考“期貨投資分析”科目。每科目考試時間均為100分鐘。接下來小編為大家精心準(zhǔn)備了2017年期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)備考試題，想了解更多相關(guān)精彩內(nèi)容請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
1.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示()，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。
A.風(fēng)險說明書
B.營業(yè)執(zhí)照
C.公司章程
D.公司資信證明
2.下列有關(guān)期貨交易基本規(guī)則的說法正確的是()。
A.期貨公司可以依法向客戶作獲利保證
B.期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易
C.期貨公司可以在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益
D.期貨公司可以在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定共擔(dān)風(fēng)險
3.下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是()。
A.國家機(jī)關(guān)
B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員
D.作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人
4.依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布()。
A.上市品種合約的成交量、成交價
B.上市品種合約的最高價與最低價
C.上市品種合約的開盤價與收盤價
D.價格預(yù)測信息
5.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于()所有。
A.期貨公司
B.客戶
C.期貨交易所
D.國務(wù)院期貨交易管理機(jī)構(gòu)
6.期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行()制度。
A.混合操作
B.業(yè)務(wù)分離和資金分離
C.業(yè)務(wù)混合和資金分離
D.業(yè)務(wù)分離和資金混合
7.期貨公司變更公司形式、業(yè)務(wù)范圍，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A.15日
B.1個月
C.2個月
D.3個月
8.期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A.20日
B.1個月
C.2個月
D.3個月
9.期貨公司變更法定代表人，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A.20日
B.1個月
C.2個月
D.6個月
10.期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過()未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)()以上，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。
A.1個月;1個月
B.1個月;2個月
C.2個月;3個月
D.3個月;3個月
11.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，()定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報期貨公司總體風(fēng)險狀況。
A.財政部
B.中國證監(jiān)會
C.期貨交易所
D.中國銀監(jiān)會
12.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)()向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。
A.每日
B.每月
C.每年
D.每季度
13.現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由()。
A.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償
B.風(fēng)險準(zhǔn)備金補(bǔ)償
C.期貨交易所的自有資金補(bǔ)償
D.期貨公司的自有資金補(bǔ)償
14.期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，()可以按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。
A.中國證監(jiān)會
B.期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.財政部
15.使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以()彌補(bǔ)保證金缺口。
A.風(fēng)險準(zhǔn)備金
B.期貨投資者保障基金
C.公積金
D.自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)
16.期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬()。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.財政部
D.期貨投資者保障基金
17.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送()。
A.中國證監(jiān)會和財政部
B.財政部
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.期貨交易所
18.在我國，負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財務(wù)監(jiān)管的是()。
A.中國證監(jiān)會
B.財政部
C.中國銀監(jiān)會
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
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