中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨投資者保障基金管理辦法

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　　中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨投資者保障基金管理辦法1

　　(20xx年4月19日證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部公布根據(jù)20xx年11月8日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、財(cái)政部《關(guān)于修改〈期貨投資者保障基金管理暫行辦法〉的決定》修訂)

　　第一章總則

　　第一條為保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

　　第二條期貨投資者保障基金(以下簡(jiǎn)稱保障基金)是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

　　第三條期貨交易活動(dòng)實(shí)行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場(chǎng)波動(dòng)或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由投資者自行負(fù)擔(dān)。

　　第四條保障基金按照取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則籌集。保障基金的規(guī)模應(yīng)當(dāng)與期貨市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)。

　　第五條保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。

　　第六條保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效的原則。

　　第七條保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。

　　第二章保障基金的籌集

　　第八條保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。

　　第九條保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。保障基金的后續(xù)資金來(lái)源包括：

　　(一)期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納;

　　(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納;

　　(三)保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)。保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定，并可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況進(jìn)行調(diào)整。

　　對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。

　　第十條期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按年度繳納保障基金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。

　　第十一條有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：

　　(一)保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);

　　(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。

　　當(dāng)前款情形消除后，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)繳納。

　　第十二條對(duì)于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍;公司停止經(jīng)營(yíng)的，應(yīng)當(dāng)告知期貨交易所，對(duì)其當(dāng)年應(yīng)繳納的保障基金份額進(jìn)行扣繳。

　　第十三條鼓勵(lì)保障基金來(lái)源多元化，保障基金可以接受社會(huì)捐贈(zèng)和其他合法財(cái)產(chǎn)。

　　保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。

　　第三章保障基金的管理和監(jiān)管

　　第十四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。

　　第十五條對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。

　　保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。

　　第十六條保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算，分別管理，并與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。

　　第十七條保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。

　　第十八條財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。保障基金的`年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。

　　第十九條中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。

　　第四章保障基金的使用

　　第二十條期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

　　第二十一條對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：

　　(一)對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償;

　　(二)對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬(wàn)元的部分按百分之八十補(bǔ)償。

　　現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)�，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。

　　第二十二條使用保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)

　　保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

　　第二十三條對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補(bǔ)償。

　　對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。

　　第二十四條動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

　　第二十五條保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。

　　第五章罰則

　　第二十六條期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條、第六十七條進(jìn)行處罰，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

　　第二十七條期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息和資料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條、第六十六條進(jìn)行處罰。

　　第二十八條對(duì)挪用、侵占、騙取保障基金的違法行為，依法查處;對(duì)有關(guān)失職人員，依法追究法律責(zé)任;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

　　第六章附則

　　第二十九條本辦法自20xx年8月1日起施行。

　　中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨投資者保障基金管理辦法2

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍11日宣布，證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部近日聯(lián)合發(fā)布修訂后的《期貨投資者保障基金管理辦法》及配套規(guī)定。同時(shí)為確�！掇k法》的平穩(wěn)施行，同步發(fā)布修訂后的《關(guān)于期貨交易所、期貨公司繳納期貨投資者保障基金有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》，自公布之日起30日后施行。

　　據(jù)了解，本次修訂內(nèi)容主要包括三個(gè)方面：首先，刪除關(guān)于保障基金規(guī)模具體標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，將保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)設(shè)定為暫停繳納的情形之一。

　　其次，對(duì)保障基金的繳納比例僅作原則性規(guī)定，通過與財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布配套規(guī)定的方式，明確下調(diào)期貨交易所和期貨公司的繳納比例，即期貨交易所的繳納比例由手續(xù)費(fèi)的百分之三降低為百分之二，期貨公司的'繳納比例由代理交易額的千萬(wàn)分之五到十降低為億分之五到十。

　　第三，保障基金的繳納方式由按季度繳納調(diào)整為按年度繳納。

　　解讀

　　降低市場(chǎng)交易成本

　　期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。

　　對(duì)于此次辦法修訂的意義，張曉軍表示，此次修訂滿足了期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)覆蓋的需要，下調(diào)期貨交易所和期貨公司的繳納比例，調(diào)整收繳方式，對(duì)提高保障基金運(yùn)轉(zhuǎn)效率，降低市場(chǎng)交易成本有著積極作用。

　　案件通報(bào)

　　兩起私募違法違規(guī)遭處罰

　　證監(jiān)會(huì)嚴(yán)打私募違法違規(guī)再現(xiàn)新成果。記者昨天獲悉，近日又有兩起私募基金違法違規(guī)案遭證監(jiān)會(huì)處罰，分別為廣東青原信息科技投資管理有限公司（青原投資）和廣州云系股權(quán)投資有限公司（云系投資）。

　　據(jù)調(diào)查，青原投資通過公司網(wǎng)站向不特定社會(huì)公眾宣傳和推介青原一號(hào)證券投資基金和深圳前海浩源泰興資產(chǎn)管理中心（有限合伙）基金；向6名非合格投資者銷售募集浩源泰興基金；以借款名義挪用浩源泰興基金5萬(wàn)元用于公司資金周轉(zhuǎn)。

　　依據(jù)相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)青原投資給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款；對(duì)直接主管人員時(shí)任青原投資法定代表人兼總經(jīng)理郝朝旭給予警告，并處以2萬(wàn)元罰款。

　　云系投資的違法違規(guī)行為也是如此，公司通過其網(wǎng)站向不特定社會(huì)公眾宣傳和推介泓蚨基金和云聯(lián)惠基金；在自行銷售泓蚨基金和云聯(lián)惠基金過程中，未對(duì)所有投資者以調(diào)查問卷等形式開展有效風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；對(duì)已開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的投資者，采取的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估調(diào)查問卷形式簡(jiǎn)單，且無(wú)后續(xù)跟蹤；云聯(lián)惠基金募集說(shuō)明書和入伙協(xié)議均明確約定募集資金必須委托經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可的商業(yè)銀行進(jìn)行托管或監(jiān)管，但云聯(lián)惠基金自成立以來(lái)，云系投資一直未辦理托管手續(xù)。

　　為此，廣東證監(jiān)局決定對(duì)云系投資給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員時(shí)任云系投資法定代表人兼執(zhí)行董事黃友鑫、總經(jīng)理劉毅剛和副總經(jīng)理劉杰三人給予警告，并分別處以2萬(wàn)元罰款。

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