2017年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》練習題

　　導語：期貨從業(yè)人員資格考試是期貨從業(yè)準入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。下面是百分網(wǎng)小編整理的考試內(nèi)容，大家一起來看看吧。

　　1.期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準的有()。

　　A.變更法定代表人

　　B.設立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)

　　C.變更住所或者營業(yè)場所

　　D.變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍

　　2.期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定的是()。

　　A.變更住所或者營業(yè)場所

　　B.設立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)

　　C.變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所

　　D.變更境內(nèi)分支機構(gòu)的負責人或者經(jīng)營范圍

　　3.下列單位和個人中，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的有()。

　　A.證券、期貨市場禁止進入者

　　B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C.期貨交易所及其工作人員

　　D.事業(yè)單位

　　4.在我國，交割倉庫不得有下列哪些行為?()

　　A.出具虛假倉單

　　B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　　C.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

　　D.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫

　　5.下列有關(guān)期貨業(yè)協(xié)會的說法正確的有()。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定

　　B.期貨業(yè)協(xié)會設理事會，理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生

　　C.期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會

　　D.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的他律性組織，其業(yè)務活動受國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的領(lǐng)導

　　參考答案及解析：

　　1、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第20條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準：變更法定代表人;變更住所或者營業(yè)場所;設立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu);變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍;國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　2、【答案】ACD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第20條第2款規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，變更住所或者營業(yè)場所，變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。選項B，期貨公司設立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

　　3、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第26條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：①國家機關(guān)和事業(yè)單位;②國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;③證券、期貨市場禁止進入者;④未能提供開戶證明材料的`單位和個人;⑤國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　4、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第39條第2款規(guī)定，交割倉庫不得有下列行為：出具虛假倉單;違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫;泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。

　　5、【答案】ABC

　　【解析】期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，其業(yè)務活動應當接受國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的指導和監(jiān)督。

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