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2017基金從業(yè)資格《法律法規(guī)》提分試題
為提高基金從業(yè)人員業(yè)務(wù)水平和執(zhí)業(yè)素質(zhì)，中國證券業(yè)協(xié)會定于從2008年9月開始舉行基金從業(yè)資格考試。接下來小編為大家精心整理了2017基金從業(yè)資格《法律法規(guī)》提分試題，更多相關(guān)內(nèi)容請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
1.職業(yè)的形成是一個漫長的歷史過程，人們在長期的職業(yè)實踐中所形成的比較穩(wěn)定的職業(yè)作風(fēng)、職業(yè)習(xí)慣和職業(yè)心理，會在本職業(yè)中世代傳承。這是職業(yè)道德的( )特征。
A.傳承性
B.連續(xù)性
C.繼承性
D.特殊性
2.以下屬于欺詐客戶的是( )。
A.基金從業(yè)人員在宣傳、推介和銷售基金產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確地向投資者推介基金產(chǎn)品、揭示投資風(fēng)險
B.基金從業(yè)人員對基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說明書等相符合，不得進行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏
C.基金從業(yè)人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理機構(gòu)或基金代銷機構(gòu)統(tǒng)一制作的材料
D.基金從業(yè)人員應(yīng)向投資者做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
3.專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求不包括( )。
A.持證上崗
B.恪盡職守
C.持續(xù)學(xué)習(xí)
D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動
4.( )是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。
A.內(nèi)幕消息
B.保守秘密
C.商業(yè)秘密
D.客戶資料
5.( )是提高基金從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)的基本手段。
A.基金職業(yè)道德教育
B.對基金從業(yè)人員的在崗培訓(xùn)
C.組織基金從業(yè)人員繼續(xù)教育
D.基金業(yè)協(xié)會的自律管理
6.( )是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會提交募集申請文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。
A.基金的募集
B.基金的發(fā)售
C.基金的申購
D.基金的認(rèn)購
7.投資人認(rèn)購開放式基金，一般通過基金( )或其委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)以及經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他機構(gòu)辦理。
A.申請人
B.管理人
C.托管人
D.持有人
8.QDII基金份額的認(rèn)購程序不包括( )。
A.開戶
B.認(rèn)購
C.確認(rèn)
D.申請
9.投資者T日提交開放式基金認(rèn)購申請后，一般可于( )Et起到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點查詢認(rèn)購申請的受理情況。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+5
10.債券基金中收取認(rèn)購費的認(rèn)購費率一般不超過( )。
A.10%
B.5%
C.3%
D. 1%
參考答案
1.【答案】C
【解析】職業(yè)道德具有繼承性的特征，即職業(yè)的形成是一個漫長的歷史過程，人們在長期的職業(yè)實踐中所形成的比較穩(wěn)定的職業(yè)作風(fēng)、職業(yè)習(xí)慣和職業(yè)心理，會在本職業(yè)中世代傳承。
2.【答案】D
【解析】在宣傳銷售基金產(chǎn)品時，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以誠實的態(tài)度和合法的方式執(zhí)業(yè)，如實告知投資者可能影響其利益的重要情況，正確向其揭示投資風(fēng)險，不得做出不當(dāng)承諾或者保證�；饛臉I(yè)人員不得違規(guī)向投資者做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
3.【答案】B
【解析】專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個方面：持證上崗、持續(xù)學(xué)習(xí)、審慎開展執(zhí)業(yè)活動。
4.【答案】C
【解析】商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。
5.【答案】A
【解析】基金職業(yè)道德教育，是指根據(jù)基金行業(yè)工作的特點，有目的、有組織、有計劃地對基金從業(yè)人員施行的職業(yè)道德影響，促進其形成基金職業(yè)道德品質(zhì)，正確履行基金職業(yè)道德義務(wù)的教育活動，是提高基金從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)的基本手段。
6.【答案】A
【解析】基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會提交募集申請、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。
7.【答案】B
【解析】投資人認(rèn)購開放式基金，一般通過基金管理人或管理人委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)以及經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他機構(gòu)辦理。
8.【答案】D
【解析】QDII基金份額的認(rèn)購程序與一般開放式基金基本相同，主要包括開戶、認(rèn)購、確認(rèn)三個步驟。
9.【答案】B
【解析】投資者T日提交開放式基金認(rèn)購申請后，可于T+2日查詢認(rèn)購申請的受理情況;如認(rèn)購申請無效，資金退回。
10.【答案】D
【解析】債券基金有兩類，一類收取認(rèn)購費，其認(rèn)購費率一般不超過1%;一類不收取認(rèn)購費，而在成立后收取銷售服務(wù)費。
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