基金從業(yè)基礎(chǔ)知識：ETF的募集與交易

　　導(dǎo)語：交易型開放式指數(shù)基金，通常又被稱為交易所交易基金(Exchange Traded Funds，ETF)，是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金。下面我們一起來看看ETF的募集與交易的考試內(nèi)容吧。

　　(一)ETF份額的募集

　　場內(nèi)認(rèn)購、場外認(rèn)購;現(xiàn)金認(rèn)購、證券認(rèn)購

　　我國一般采用場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購、場外現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)上組合證券認(rèn)購、網(wǎng)下組合證券認(rèn)購四種方式。

　　(二)ETF份額的上市交易

　　1、上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值;

　　2、實(shí)行價格漲跌幅限制，設(shè)置為10%，從上市首日開始實(shí)行;

　　3、買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出;

　　4、基金申報價格最小變動價位為0.001元。

　　(三)ETF份額的申購、贖回

　　開放時間為上午9：30～11：30，下午13：00～15：00

　　申購、贖回的基金份額需為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍。一般最小申購、贖回單位為50萬份或100萬份，基金管理人有權(quán)對其進(jìn)行更改，并在更改前至少3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

　　原則——

　　1、場內(nèi)申購、贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式;

　　2、場外申購、贖回ETF的申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。場外時，申購對價、贖回對價為現(xiàn)金。

　　3、申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。

　　ETF的實(shí)物申購與贖回一般以實(shí)物交付，但為了在相關(guān)成分股停牌等情況下便利投資者的申購，提高基金的運(yùn)作效率，也會采用現(xiàn)金替代的方式。

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