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2017基金從業(yè)證券投資基金練習(xí)題
大家要在備考中多進行習(xí)題的練習(xí)，這樣有利于成績的提高，下面是小編給大家提供的基金從業(yè)證券投資基金練習(xí)題，大家可以參考練習(xí)。
51
(單項選擇題)
CAPM模型的基本假設(shè)不包括( )。
A.所有投資者的投資期限都是相同的
B.投資者的投資范圍不限于公開市場上可以交易的資產(chǎn)
C.所有投資者都是理性的
D.所有投資者對于風(fēng)險的認(rèn)知都一致
【答案】B
52
(單項選擇題)
若已上市公司向不特定對象公開募集股份，這種行為稱為( )。
A.IPO
B.股票回購
C.增發(fā)
D.股票拆分
【答案】C
53
(單項選擇題)
在實際操作中，基金經(jīng)理制定的交易指令不包括( )。
A.交易頻率
B.交易種類
C.買賣方向
D.買賣價格
【答案】A
54
(單項選擇題)
下列股票估值方法不屬于相對價值法的是( )。
A.市盈率模型
B.經(jīng)濟附加值模型
C.企業(yè)價值倍數(shù)
D.市銷率模型
【答案】B
55
(單項選擇題)
( )是財政部代表中央政府發(fā)行的債券。
A.國債
B.地方政府債
C.政策性金融債
D.商業(yè)銀行債券
【答案】A
56
(單項選擇題)
按交易方式分類，下列是銀行間債券市場的交易品種，但不是交易所債券市場交易品種的是( )。
A.現(xiàn)券交易
B.質(zhì)押式回購
C.融資融券
D.遠(yuǎn)期交易
【答案】D
57
(單項選擇題)
關(guān)于遠(yuǎn)期合約，以下表述錯誤的是( )。
A.遠(yuǎn)期合約是一種最簡單的衍生品合約
B.遠(yuǎn)期合約是一種標(biāo)準(zhǔn)化合約
C.遠(yuǎn)期合約不能形成統(tǒng)一的市場價格，與遠(yuǎn)期合約相比，市場效率偏低
D.遠(yuǎn)期合約流通性通常較差
【答案】B
58
(單項選擇題)
關(guān)于期貨市場的作用，以下表述錯誤的是( )。
A.提供分散、轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險的工具，有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟
B.農(nóng)產(chǎn)品期貨市場有助于減緩農(nóng)產(chǎn)品價格波動對農(nóng)業(yè)發(fā)展的不利影響
C.期貨交易需要對大量信息進行加工，故期貨交易形成的未來價格信號具有滯后性
D.期貨交易所形成的未來價格信號能反應(yīng)多種生產(chǎn)要素在未來一定時期的變化趨勢
【答案】C
59
(單項選擇題)
互換合約是指交易雙方約定的在未來某一期間交換他們認(rèn)為具有相等經(jīng)濟價值的( )。
A.證券
B.負(fù)債
C.現(xiàn)金流
D.資產(chǎn)
【答案】C
60
(單項選擇題)
下列關(guān)于個人投資者的表述錯誤的是( )。
A.投資需求主要是由個人需求決定，和個人家庭狀況沒有關(guān)系
B.個人投資者是基金投資群體的重要組成部分
C.個人投資者的就業(yè)狀況會對其投資需求產(chǎn)生影響
D.個人投資者的家庭負(fù)擔(dān)越重，投資者月偏向穩(wěn)健投資策略
【答案】A
61
(單項選擇題)
下列說法正確的是( )。
A.遠(yuǎn)期合約、期權(quán)合約和信用違約互換合約僅是買方暴露在違約風(fēng)險中
B.遠(yuǎn)期合約實物交割比例較高
C.我國期貨合約實物交割比例較低，交易價格無日漲停板限定
D.遠(yuǎn)期合約交易一方可以取消合約，無需對方同意
【答案】B
62
(單項選擇題)
若沒有預(yù)期的變現(xiàn)需求，投資者可以適當(dāng)( )流動性要求，以( )預(yù)防收益。
A.降低、提高
B.降低、降低
C.提高、提高
D.提高、降低
【答案】A
63
(單項選擇題)
關(guān)于債券的估值方法，以下表述正確的是( )。
A.交易所上市交易的債券采用收盤價估值
B.對在交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券按當(dāng)日收盤價作為估值凈價
C.全國銀行間債券市場交易的債券采用第三方估值機構(gòu)提供價值價格價值
D.中小企業(yè)私募債采用第三方估值機構(gòu)提供價格估值
【答案】C
64
(單項選擇題)
關(guān)于基金會計核算的特點，以下表述錯誤的是( )。
A.基金會計核算以證券投資資金為會計核算主體
B.目前，我國基金會計核算已細(xì)化到日
C.基金會計核算的責(zé)任主體是基金管理人
D.基金取得的金額資產(chǎn)或負(fù)債按照持有到期類進行初始確認(rèn)
【答案】C
65
(單項選擇題)
基金期末可供分配利潤為期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤與未分配中已實現(xiàn)部分的( )。
A.差額
B.孰低數(shù)
C.孰高數(shù)
D.平均數(shù)
【答案】B
66
(單項選擇題)
基金利潤分配后，基金份額凈值( )，投資者的利益( )。
A.上升，減少
B.上升，增加
C.下降，減少
D.下降，沒有影響
【答案】D
67
(單項選擇題)
如果dt表示t時期的貼現(xiàn)因子，St表示t時期的即期利率，則貼現(xiàn)因子與即期利率的關(guān)系式可以表示為( )。
A.dt=(1+st)t
B.dt=1/(1+st)t
C.dt=1+st)t
D.dt=1/(1+st)
【答案】B
68
(單項選擇題)
當(dāng)物價不斷上漲時，名義利率比實際利率( )。
A.高
B.低
C.兩者相等
D.不確定
【答案】A
69
(單項選擇題)
以下不屬于銀行間債券市場交易制度的是( )。
A.公開市場一級交易商制度
B.做市商制度
C.結(jié)算代理制度
D.共同對手方制度
【答案】D
70
(單項選擇題)
上海證券交易所固定收益平臺的交易時間段是( )。
A.9:30～11:30、13:00～15:00
B.9:30～11:30、13:00～14:00
C.9:30～11:30、13:00～15:30
D.9:15～11:30、13:00～14:00
【答案】B
71
(單項選擇題)
目前銀行債券市場債券結(jié)算主要采用( )的方式。
A.純?nèi)^戶
B.見券付款
C.見款付券
D.券款對付
【答案】D
72
(單項選擇題)
目前，我國銀行間市場債券結(jié)算業(yè)務(wù)類型不包括( )。
A.現(xiàn)券業(yè)務(wù)
B.買斷式回購業(yè)務(wù)
C.利率互換
D.債券借貸
【答案】C
73
(單項選擇題)
目前我國證券交易的所有結(jié)算參與人的共同對手方是( )。
A.中國證券登記結(jié)算公司
B.上海、深圳證券交易所
C.中央國債登記結(jié)算公司
D.上海清算所
【答案】A
74
(單項選擇題)
以下條件不屬于托管人委托境外資產(chǎn)托管人資格的是( )。
A.最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣
B.最近3年沒有收到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰
C.托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1 000億美元或等值貨幣
D.境外托管機構(gòu)的高級管理人員有5年以上從業(yè)經(jīng)驗
【答案】D
75
(單項選擇題)
假設(shè)某基金持有的股票總市值為2 000萬元，持有的債券總市值為1 000萬元，應(yīng)收債券利息280萬元，銀行存款余額為50萬元，對托管人和管理人應(yīng)付未付的報酬為11萬元，應(yīng)付稅費為19萬元，基金總份額為2 000萬分。當(dāng)日基金份額凈值為( )元。
A.1.5
B.1.65
C.1.68
D.1.64
【答案】B
76
(單項選擇題)
根據(jù)《關(guān)于進一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》的要求，( )應(yīng)制訂健全有效的估值政策和程序。
A.基金銷售機構(gòu)
B.中國基金業(yè)協(xié)會
C.基金管理人
D.基金托管人
【答案】C
77
(單項選擇題)
以下不屬于基金管理公司的職責(zé)的是( )。
A.指定基金估值和份額凈值計價的業(yè)務(wù)管理制度，明確基金估值的原則和程序
B.建立健全估值決策體系
C.使用合理、可靠的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)
D.復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值以及基金份額申購、贖回價格
【答案】D
78
(單項選擇題)
關(guān)于滬港通，以下表述錯誤的是( )。
A.滬港通分為滬股通和港股通兩部分
B.滬股通只能買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票
C.滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結(jié)算單位
D.滬港通試點2014年4月10日開始實施
【答案】C
79
(單項選擇題)
“利滾利”所指的計息方式為( )。
A.單利
B.復(fù)利
C.單利和復(fù)利
D.單利或復(fù)利
【答案】B
80
(單項選擇題)
將未來某時點資金的價值折算為現(xiàn)在時點的價值稱為( )。
A.補貼
B.折現(xiàn)
C.估算
D.折舊
【答案】B
81
(單項選擇題)
( )是用來衡量投資回報的風(fēng)險水平。
A.標(biāo)準(zhǔn)差
B.均值
C.中位數(shù)
D.眾數(shù)
【答案】A
82
(單項選擇題)
( )是從資產(chǎn)回報相關(guān)性的角度分析兩種不同證券表現(xiàn)的聯(lián)動性。
A.均值
B.方差
C.中位數(shù)
D.相關(guān)系數(shù)
【答案】D
83
(單項選擇題)
可轉(zhuǎn)換債券對應(yīng)的股票市場價格低于轉(zhuǎn)化價值時，可轉(zhuǎn)換債券的價值主要體現(xiàn)了( )的屬性。
A.固定收益類
B.權(quán)益類
C.期權(quán)
D.期貨
【答案】A
84
(單項選擇題)
股票拆分對( )沒有影響。
A.每股盈余
B.股票價格
C.每股面值
D.股東權(quán)益總額
【答案】D
85
(單項選擇題)
( )對經(jīng)濟情況、行業(yè)動態(tài)以及公司的經(jīng)營管理情況等因素進行分析，以此來研究股票價值。
A.基本面分析
B.技術(shù)分析
C.宏觀經(jīng)濟分析
D.行業(yè)分析
【答案】A
86
(單項選擇題)
普通股票的特征有( )。
A.收益性、風(fēng)險性、返還性、永久性、安全性
B.收益性、風(fēng)險性、流動性、永久性、安全性
C.收益性、風(fēng)險性、流動性、永久性、參與性
D.收益性、風(fēng)險性、返還性、永久性、參與性
【答案】C
87
(單項選擇題)
關(guān)于債券型基金的風(fēng)險和預(yù)期收益，以下表述正確的是( )。
A.風(fēng)險比股票型基金低，預(yù)期收益比股票型基金低
B.風(fēng)險比股票型基金高，預(yù)期收益比股票型基金高
C.風(fēng)險比貨幣型基金高，預(yù)期收益比貨幣型基金低
D.風(fēng)險比貨幣型基金低，預(yù)期收益比貨幣型基金高
【答案】A
88
(單項選擇題)
某基金的月均凈值增長率為3%，標(biāo)準(zhǔn)差為4%，在標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布下，該基金在95%的概率下，月度凈值增長率會落在區(qū)間( )內(nèi)。
A.11%～-5%
B.3%～-3%
C.7%～-1%
D.7%～-7%
【答案】C
89
(單項選擇題)
關(guān)于混合型基金投資風(fēng)險，以下表述正確的是( )。
A.混合型基金的投資風(fēng)險主要取決于股票和債券配置的比例
B.混合型基金的投資風(fēng)險高于股票型基金
C.混合型基金的預(yù)期收益高于股票型基金
D.混合型基金的預(yù)期收益低于債券型基金
【答案】A
90
(單項選擇題)
Brinson模型將股票型基金的超額收益歸因于( )、行業(yè)與證券選擇和交叉效應(yīng)。
A.資產(chǎn)配置
B.運氣因素
C.隨機因素
D.市場因素
【答案】A
91
(單項選擇題)
以下關(guān)于個人投資者投資基金所得稅的說法，錯誤的是( )。
A.買賣基金份額獲得的差價收入暫不征收個人所得稅
B.從基金分配中獲得的股票股利收入由上市公司代扣代繳20%的個人所得稅
C.從基金分配中獲得的國債利息暫不征收所得稅
D.申購和贖回基金份額取得的差價收入由基金公司代扣代繳20%的個人所得稅
【答案】D
92
(單項選擇題)
已知某證券的β系數(shù)等于1，則表明該證券( )。
A.無風(fēng)險
B.有非常低的風(fēng)險
C.與整個證券市場平均風(fēng)險一致
D.與整個證券市場平均風(fēng)險大1倍
【答案】C
93
(單項選擇題)
以下關(guān)于資產(chǎn)收益相關(guān)性的說法正確的是( )。
A.資產(chǎn)收益質(zhì)檢的相關(guān)性影響投資組合的風(fēng)險
B.資產(chǎn)收益質(zhì)檢的相關(guān)性影響投資組合的預(yù)期收益率
C.資產(chǎn)收益質(zhì)檢的相關(guān)性既影響投資組合的風(fēng)險，又不影響投資組合的預(yù)期收率
D.資產(chǎn)收益質(zhì)檢的相關(guān)性不影響投資組合的風(fēng)險，也不影響投資組合的預(yù)期收率
【答案】A
94
(單項選擇題)
關(guān)于資本市場線，以下表述錯誤的是( )。
A.資本市場通過無風(fēng)險利益和市場資產(chǎn)組合兩個點
B.資本市場線是可達到的最有的市場配置線
C.資本市場線也叫證券市場線
D.資本市場線斜率總為正
【答案】C
95
(單項選擇題)
關(guān)于系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險，以下表述錯誤的是( )。
A.政策風(fēng)險屬于系統(tǒng)性風(fēng)險
B.非系統(tǒng)性風(fēng)險往往是由某個或者少數(shù)特別因素導(dǎo)致的
C.非系統(tǒng)性風(fēng)險主要包括由政治因素、宏觀經(jīng)濟因素、法律因素等引起的風(fēng)險
D.組合化投資可以分散非系統(tǒng)性風(fēng)險
【答案】C
96
(單項選擇題)
關(guān)于戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置，以下表述正確的是( )。
A.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置是一種事前的、整體的、針對投資者需求的長期規(guī)劃和安排
B.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置是在一個較長時期內(nèi)以追求長期回報為目標(biāo)的資產(chǎn)配置
C.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置追求在長期內(nèi)達到投資者追求
D.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置關(guān)注短期，通過擇時調(diào)解各大類資產(chǎn)的比重
【答案】D
97
(單項選擇題)
某基金的投資目標(biāo)是通過挖掘存在于各相關(guān)證券子市場以及不同金融工具間的投資機會，靈活配置資產(chǎn)，并充分提高基金資產(chǎn)的使用效率，在實現(xiàn)基金資產(chǎn)保值基礎(chǔ)上獲取更高的投資收益，則該基金屬于( )。
A.主動投資基金
B.被動投資基金
C.指數(shù)投資基金
D.股票型基金
【答案】A
98
(單項選擇題)
關(guān)于被動投資指數(shù)復(fù)制和調(diào)整，以下表述錯誤的是( )。
A.被動投資復(fù)制指數(shù)會產(chǎn)生復(fù)制成本
B.指數(shù)復(fù)制可以采用完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制等方法
C.根據(jù)抽樣方法的不同，抽樣復(fù)制可以分為市值優(yōu)先、分層抽樣等方法
D.完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制指數(shù)方法所需要的樣本股票數(shù)量依次遞增，跟蹤誤差依次遞減
【答案】D
99
(單項選擇題)
某基金合同規(guī)定其股票資產(chǎn)占基金的比例為80%以上，投資于成長型行業(yè)和公司股票的資產(chǎn)不低于股票資產(chǎn)的80%，該基金屬于( )基金。
A.指數(shù)型
B.成長風(fēng)格
C.混合型
D.大盤風(fēng)格
【答案】B
100
(單項選擇題)
對于證券持有人而言，證券發(fā)行人沒有能力按時支付利息、到期歸還本金的風(fēng)險是( )。
A.信用風(fēng)險
B.系統(tǒng)風(fēng)險
C.流動性風(fēng)險
D.購買力風(fēng)險
【答案】A
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