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2016年12月基金從業(yè)《股權投資基金》基礎習題
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第1題 下列選項中，可以自行募集設立的私募基金的是( )。
A.在中國基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構
B.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格的機構
C.已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構
D.已辦理備案手續(xù)并取得基金銷售資格的基金銷售機構及其從業(yè)人員
參考答案：A
第2題 信息披露義務人，是指( )。
�、�.股權投資基金管理人
�、�.股權投資基金托管人
Ⅲ.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具體信息披露義務的法人
Ⅳ.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具體信息披露義務的其他組織
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第3題 基金費用一般為負現(xiàn)金流，因此( )。
A.GIRR
B.GIRR=NIRR
C.GIRR>NIRR
D.GIRR和NIRR沒有關系
參考答案：C
第4題 根據(jù)我國《公司法》，上市公司擔保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
參考答案：D
第5題 對于契約型基金公司來說，以下( )屬于與股權投資業(yè)務有關的內(nèi)容。
A.基金的收益分配
B.風險揭示
C.基金合同的效力、變更、解除與終止
D.私募基金份額持有人大會及日常機構
參考答案：A
第6題 股權轉讓的障礙主要是( )。
Ⅰ.企業(yè)內(nèi)部約束
�、�.優(yōu)先購買權
�、�.普通股東
Ⅳ.其他市場環(huán)境
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
第7題 隨著我國新三板市場的興起和相關交易制度的日趨完善，( )成為股權投資基金的重要退出方式。
A.清算退出
B.股權轉讓退出
C.IPO
D.新三板掛牌退出
參考答案：C
第8題 設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列( )條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
�、�.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程
�、�.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
�、�.主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近三年沒有違法記錄
�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第9題 2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權投資( )。
�、�.開展行業(yè)自律
�、�.協(xié)調行業(yè)關系
�、�.提供行業(yè)服務
�、�.促進行業(yè)發(fā)展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第10題 下列說法正確的有( )。
�、�.私募投資基金募集機構在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒等紀律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可將其加入黑名單
�、�.私募投資基金募集機構在兩年之內(nèi)多次被采取談話提醒等紀律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可對其進行公開譴責
�、�.私募投資基金募集機構在兩年之內(nèi)兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷管理人登記等紀律處分
�、�.私募投資基金募集機構在一年之內(nèi)兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷管理人登記等紀律處分
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
第11題 信息披露義務人應當按照( )向投資者進行信息披露。
Ⅰ.中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定
�、�.基金合同
Ⅲ.公司章程
�、�.合伙協(xié)議約定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第12題 制定《私募投資基金信息披露管理辦法》的根據(jù)是( )。
�、�.《證券投資基金法》
Ⅱ.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
�、�.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》
Ⅳ.《合同法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
第13題 私募基金運行期間，信息披露義務人應當在每季度結束之日起( )個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
第14題 信息披露義務人管理信息披露事務，違反《私募投資基金信息披露管理辦法(試行)》的規(guī)定，中國基金業(yè)協(xié)會可以要求其限期改正，以下不正確的是( )。
A.信息披露義務人應當建立健全信息披露管理制度，指定專人負責管理信息披露事務，并按要求在私募基金登記備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關制度文件
B.信息披露事務管理制度應當包括的事項
C.信息披露義務人應當妥善保管私募基金信息披露的相關文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年
D.已按規(guī)定披露了信息
參考答案：D
第15題 境內(nèi)注冊設立的私募基金管理機構，應當向( )履行私募基金管理人登記手續(xù)。境外注冊設立的私募基金管理機構暫不納入登記范圍。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國基金業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.中國保監(jiān)會
參考答案：B
第16題 私募基金( )承諾保底保收益。
A.在一定條件下可以
B.不得違規(guī)
C.在某些情況下不可以
D.以上都不對
參考答案：B
第17題 現(xiàn)階段，中國基金業(yè)協(xié)會建議，私募基金合格投資者數(shù)量累計不超過( )人，以有限責任公司或者合伙企業(yè)形式設立的，投資者人數(shù)累計不超過( )人。
A.10050
B.200100
C.20050
D.300200
參考答案：C
第18題 向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認定委員會申請認定基金從業(yè)資格時，由所在機構或個人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提交的材料包括( )。
�、�.個人完稅證明
�、�.個人資格認定申請書
�、�.個人基本情況登記表
�、�.相關證明材料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
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