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基金從業(yè)《私募股權投資》基礎知識要點習題
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要點習題一
1.2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權投資( )。
�、�.開展行業(yè)自律
Ⅱ.協(xié)調行業(yè)關系
Ⅲ.提供行業(yè)服務
�、�.促進行業(yè)發(fā)展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
2.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是股權投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，其應履行的職責包括制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的( )。
Ⅰ.從業(yè)考試
Ⅱ.資質管理
�、�.檔案管理
�、�.業(yè)務培訓
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
3.公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時，還需作為基金管理人履行( )。
A.登記手續(xù)
B.注冊手續(xù)
C.相應職責
D.管理人職責
4.基金管理人通過( )持續(xù)報送信息是實現行業(yè)自律監(jiān)管的重要基礎性措施之一。
A.證券基金登記備案系統(tǒng)
B.股指期權登記備案系統(tǒng)
C.私募基金注冊系統(tǒng)
D.私募基金登記備案系統(tǒng)
【答案】D
【答案】A
5.股權投資基金管理人應當于每年度( )之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經會計師事務所審計的年度財務報告。
A.2月底
B.3月底
C.4月底
D.5月底
【答案】C
6.法律意見書應當對申請機構是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務所需的( )等企業(yè)運營基本設施和條件發(fā)表法律意見。
Ⅰ.從業(yè)人員
�、�.營業(yè)場所
Ⅲ.營業(yè)時間
�、�.資本金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
7.基金管理人申請私募基金管理人登記的，應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交( )、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。
Ⅰ.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件
�、�.公司章程或者合伙協(xié)議
�、�.主要股東或者合伙人名單
�、�.高級管理人員的基本信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
8.股權投資基金管理人，至少( )名高管人員應當取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、合規(guī)/風控負責人應當取得基金從業(yè)資格。股權投資基金管理人的合規(guī)/風控負責人不得從事投資業(yè)務。
A.2
B.3
C.4
D.5
【答案】A
股權投資基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、合規(guī)/風控負責人應當取得基金從業(yè)資格。股權投資基金管理人的合規(guī)/風控負責人不得從事投資業(yè)務。
9.已取得基金從業(yè)資格的人員，應每年度完成( )學時的后續(xù)培訓方可維持其基金從業(yè)資格。
A.10
B.12
C.15
D.18
【答案】C
10.基金管理人可以自行辦理其募集的基金產品的銷售業(yè)務或委托外包機構( )。
�、�.從事基金銷售業(yè)務
Ⅱ.辦理基金份額登記
�、�.辦理基金托管業(yè)務
Ⅳ.辦理基金估值核算
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
要點習題二
第1題 基金管理人、基金托管人依照( )的約定，履行受托職責。
A.《公司法》和《證券法》
B.《證券投資基金法》和基金合同
C.《證券法》和基金合同
D.基金合同和基金托管協(xié)議
參考答案：B
第2題 合伙協(xié)議應對合伙企業(yè)的記賬、會計年度、審計、年度報告、( )等事項作出約定。
A.查閱會計賬簿的時間
B.查閱會計賬簿的地點
C.查閱會計賬簿的條件
D.查閱會計賬簿的人員
參考答案：C
第3題 下列關于股權投資協(xié)議中反攤薄條款的敘述正確的有( )。
�、�.又稱反稀釋條款
Ⅱ.是一種用來保證股權投資基金權益的約定
�、�.目的是確保不會因公司以更低的發(fā)行價進行新一輪融資而導致投資人的股權被稀釋從而投資被貶值
�、�.反攤薄條款根據新一輪融資發(fā)行的股數的比例、價格的不同，可能采取完全棘輪法或者加權平均法，在調整完成前，公司不得增資
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
第4題 以下( )屬于業(yè)務盡職調查的內容。
�、�.企業(yè)基本情況、管理團隊、產品/服務、市場、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運用、風險分析
�、�.標的企業(yè)從設立到調查時點的股權變更以及相關的工商變更情況
�、�.主要股東/實際控制人/團隊，即調查控股股東/實際控制人的背景
�、�.行業(yè)發(fā)展的總體方向、市場容量、監(jiān)管政策、準入門檻、競爭態(tài)勢以及利潤水平等情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第5題 定向增發(fā)投資基金(定增基金)，是指主要投資于( )的股權投資基金。
A.上市公司公開發(fā)行股票
B.上市公司非公開發(fā)行股票
C.非上市公司公開發(fā)行股票
D.上市公司公開發(fā)行股票
參考答案：B
第6題 基金管理人應當在基金份額發(fā)售的( )日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。
A.1
B.3
C.7
D.9
參考答案：B
第7題 以下說法不正確的是( )。
Ⅰ.公開募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開披露的基金信息資料
�、�.非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權查閱基金的財務會計賬簿等財務資料
Ⅲ.非公開募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開披露的基金信息資料
�、�.公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權查閱基金的財務會計賬簿等財務資料
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：A
第8題 募集行為的主要法律文件包括( )、基金合同、賬戶監(jiān)督協(xié)議。
Ⅰ.募集說明書
�、�.合格投資者調查問卷
Ⅲ.合格投資者承諾
�、�.風險揭示書
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第9題 公司是企業(yè)法人，有( )。
�、�.獨立的法人財產
�、�.享有法人財產權
�、�.享有法人決策權
�、�.公司以其全部財產對公司的債務承擔責任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
第10題 已登記的基金管理人存在如下( )情況之一的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構名單，通過基金管理人公示平臺對外公示，并暫停受理該機構的私募基金產品備案申請。
�、�.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達3次的
�、�.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的
�、�.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的
�、�.已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
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