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基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》鞏固習(xí)題推薦度：
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2016年基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范鞏固習(xí)題

　　2016年11月基金從業(yè)資格考試馬上就來(lái)了，在考試來(lái)臨前考生們需要一定的練習(xí)來(lái)鞏固知識(shí)，百分網(wǎng)小編已經(jīng)為大家整理了以下2016年基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范鞏固習(xí)題，希望對(duì)您的考試有所幫助。

2016年基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范鞏固習(xí)題

　　第1題　廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門以及(　　)對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理。

　　A.專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　B.審計(jì)機(jī)構(gòu)

　　C.會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)

　　D.社會(huì)力量

　　參考答案：D

　　第2題　證券投資基金是一種(　　)的投資品種。

　　A.高風(fēng)險(xiǎn)、高收益

　　B.高風(fēng)險(xiǎn)、低收益

　　C.低風(fēng)險(xiǎn)、低收益

　　D.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健

　　參考答案：D

　　第3題　從公司層面看，美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括(　　)。

　　A.保險(xiǎn)公司

　　B.銀行

　　C.信托公司

　　D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司

　　參考答案：C

　　第4題　一般認(rèn)為，世界上最早的證券投資基金，產(chǎn)生于(　　)年。

　　A.1868

　　B.1768

　　C.1686

　　D.1420

　　參考答案：A

　　第5題　基金管理人應(yīng)當(dāng)在(　　)中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額。

　　A.基金月度報(bào)告和基金半年報(bào)告

　　B.基金季度報(bào)告和基金年度報(bào)告

　　C.基金半年度報(bào)告和基金年度報(bào)告

　　D.基金季度報(bào)告和基金半年度報(bào)告

　　參考答案：C

　　第6題　基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)向(　　)申報(bào)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：B

　　第7題　基金管理人的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)取得(　　)核準(zhǔn)的任職資格。

　　A.董事會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：B

　　第8題　基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，報(bào)經(jīng)(　　)審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。

　　A.合規(guī)管理部門

　　B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.股東大會(huì)

　　參考答案：C

　　第9題　保本基金提供的保證類型一般不包括(　　)。

　　A.本金保證

　　B.收益保證

　　C.紅利保證

　　D.風(fēng)險(xiǎn)保證

　　參考答案：D

　　第10題　我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在(　　)以下，貨幣型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般為(　　)。

　　A.1.5%;0

　　B.1%;0

　　C.1.5%;5元的整數(shù)倍

　　D.1%;5元的整數(shù)倍

　　參考答案：B

　　第11題 2001年9月，我國(guó)第一只開放式基金(　　)誕生。

　　A.華安創(chuàng)新

　　B.淄博基金

　　C.基金開元

　　D.基金金泰

　　參考答案：A

　　第12題保本基金通常將大部分資金投資于(　　)。

　　A.與基金到期日一致的股票

　　B.與基金到期日一致的貨幣市場(chǎng)工具

　　C.衍生金融工具

　　D.與基金到期日一致的債券

　　參考答案：D

　　第13題 (　　)是指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

　　A.成本效益原則

　　B.有效性原則

　　C.獨(dú)立性原則

　　D.相互制約原則

　　參考答案：A

　　第14題 (　　)會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的減少，(　　)會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的擴(kuò)大。

　　A.折價(jià)套利;溢價(jià)套利

　　B.溢價(jià)套利;折價(jià)套利

　　C.風(fēng)險(xiǎn)套利;無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利

　　D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利;風(fēng)險(xiǎn)套利

　　參考答案：A

　　第15題投資者的ETF份額認(rèn)購(gòu)方式不包括(　　)。

　　A.場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

　　B.場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

　　C.基金份額認(rèn)購(gòu)

　　D.證券認(rèn)購(gòu)

　　參考答案：C

　　第16題投資人認(rèn)購(gòu)開放式基金，一般通過(guò)基金(　　)或其委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。

　　A.申請(qǐng)人

　　B.管理人

　　C.托管人

　　D.持有人

　　參考答案：B

　　第17題 (　　)類金融資產(chǎn)以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主。

　　A.債權(quán)

　　B.股權(quán)

　　C.證券

　　D.實(shí)物

　　參考答案：A

　　第18題合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。這屬于合規(guī)管理的(　　)。