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銀行從業(yè)資格考試個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)化鞏固習(xí)題
以下是小編整理的銀行從業(yè)資格考試個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)化鞏固習(xí)題，希望對(duì)大家有所幫助
1、在基金銷售活動(dòng)中，下列行為適當(dāng)?shù)臑? )。
A、采取抽獎(jiǎng)方式銷售基金 B、挪用基金份額持有人的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回資金
C、募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折 D、以上都不是
2、下列具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的有( )。
A、 證券公司 B、證券投資咨詢機(jī)構(gòu) C、 專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu) D、 以上都是
3、下列不是法定代理或指定代理終止的情形的是( )。
A、 被代理人取得或恢復(fù)民事行為能力 B、 代理人喪失民事行為能力
C、 被代理人或代理人死亡 D、 以上都是法定代理或指定代理終止的情形
4、下列關(guān)于居民個(gè)人購(gòu)匯的表述錯(cuò)誤的是( )。
A、 購(gòu)匯可用于出境旅游、商務(wù)考察等，但不得用于出境定居
B、 居民個(gè)人年度購(gòu)匯總額為每人每年等值5萬(wàn)美元
C、 居民個(gè)人憑真實(shí)身份證明購(gòu)匯 D、 居民個(gè)人購(gòu)匯不受其戶籍所在地地域的限制
5、我國(guó)涉及個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次，下列不屬于這三個(gè)層次的是( )。
A、 由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的國(guó)家法律
B、 由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
C、 有關(guān)監(jiān)管部門制定的部門規(guī)章 D、 由行業(yè)協(xié)會(huì)制定的自律性規(guī)章
6、下列法律、規(guī)章的頒布，標(biāo)志著我國(guó)銀行業(yè)個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展的標(biāo)志的是( )。
A、《商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》和《商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》
B、《商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》和《商業(yè)銀行外部營(yíng)銷業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見(jiàn)》
C、《商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》和《商業(yè)銀行外部營(yíng)銷指導(dǎo)意見(jiàn)》
D、《商業(yè)銀行外部營(yíng)銷指導(dǎo)意見(jiàn)》和《證券投資基金銷售管理辦法》
7、商業(yè)銀行開(kāi)展理財(cái)業(yè)務(wù)必須針對(duì)理財(cái)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)制定的“兩項(xiàng)制度”是指( )。
A、 風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度 B、 風(fēng)險(xiǎn)管理制度和獨(dú)立董事制度
C、 內(nèi)部控制制度和獨(dú)立董事制度 D、 風(fēng)險(xiǎn)管理制度和股權(quán)激勵(lì)制度
8、商業(yè)銀行開(kāi)展理財(cái)業(yè)務(wù)的“三個(gè)要求”不包括( )。
A、 理財(cái)業(yè)務(wù)成本可算 B、風(fēng)險(xiǎn)可控 C、 符合銀行戰(zhàn)略發(fā)展需要 D、 信息批露
9、商業(yè)銀行應(yīng)對(duì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和審計(jì)程序定期審核和測(cè)試，下列不屬審核和測(cè)試內(nèi)容的是( )。
A、 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和審計(jì)程序的獨(dú)立性 B、 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和審計(jì)程序的充分性
C、 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和審計(jì)程序的創(chuàng)新性 D、 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和審計(jì)程序的有效性
10、保證收益理財(cái)計(jì)劃的起點(diǎn)金額為( )。
A、人民幣為5萬(wàn)元以上，外幣為5,000美元(或等值外幣)以上
B、 人民幣為6萬(wàn)元以上，外幣為6,000美元(或等值外幣)以上
C、人民幣為8萬(wàn)元以上，外幣為8,000美元(或等值外幣)以上
D、人民幣為10萬(wàn)元以上，外幣為10,000美元(或等值外幣)以上
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