基金設立法律服務合同范文
私募股權投資基金的運營可以簡單劃分為以下幾個階段，律師為私 募股權基金機構提供法律服務也主要是圍繞這四個階段展開。
（一）創(chuàng)建私募股權投資基金及資金募集階段
該階段的律師業(yè)務主要涉及設立私募股權投資基金、募集資金方面 的法律事務。
1、提供私募股權投資基金設立的法律環(huán)境評價。
通過對國家關于私募 投權投資的法律、法規(guī)、規(guī)章的研究和說明，借以幫助發(fā)起人明確國家 在私募股權投資的發(fā)展戰(zhàn)略、法律制度和政策導向。
2、參與基金設立模式策劃設計。
設立新的私募股權投資基金的法律途 徑可以選擇公司制、信托制和有限合伙制，律師從法律角度進行比較提 出建議。如果采用有限合伙制模式,律師審查是否符合當?shù)氐姆ㄒ?guī)、規(guī) 章設置的投資門檻,以及對投資管理人的資格限制。
3、基金設立的法律框架的設計、論證。
設計私募股權投資法律框架是 通過規(guī)范資本供給者（投資者）、資本動作者（私募股權基金管理人） 和私募股權資本接受者（目標企業(yè)）三方的權利義務，保護他們的合法 權益，將市場交易中的不確定性降到最低，增加各方對交易后果的可預 測性，保障交易各方的
交易安全。
4、參與基金路演和投資談判。
律師可以協(xié)助私募基金發(fā)起人進行基金 路演,制作、修改路演材料以及基金初步組建方式和投資意向書等,參與 投資人與基金發(fā)起人的協(xié)商談判,同時可以幫助基金篩選和推薦專門的代銷機構進行基金推廣,草擬并修改代銷協(xié)議。
5、起草基金的核心法律文本。根據(jù)基金確定的不同設立組織形式,律師 幫助基金起草并確定私募股權基金最終的法律文本，比如基金章程、內 部治理規(guī)章制度、有限合伙協(xié)議等。律師從設立、運行、表決機制、責 任分配、利益分享、經營期限、投資退出、終止等進行完善的法律設計。
6、參與辦理私募股權基金的審批和注冊登記等，規(guī)避基金設立的法律 風險。
7、參與主體的資格審查。審查投資主體的法律資格、授權范圍，董事、 高管及合伙人的資格審查。
8、協(xié)助基金份額的變更、轉讓。律師對基金引入新的投資人或將原有 投資人的份額轉讓，協(xié)助簽署相關協(xié)議及辦理變更手續(xù)。
9、受聘為基金投資決策委員會的外聘法律專家委員，參加投資決策委 員會會議，就重大投資決策項目提出專業(yè)意見。
10、資金安全性的審查。協(xié)助建立基金管理人風險控制本系，律師協(xié)助 審查基管理人的權限職責，評估基金內部控制制度的合法合規(guī)性、全面 性、審慎性和適時性，及時提出修改意見和方案。
11、監(jiān)管的設計。協(xié)助基金建立明確的投資授權制度，建立嚴格的投資 禁止和投資限制制度，保證基金投資的合法合規(guī)性。
12、及時評估法規(guī)政策、市場環(huán)境等重大變化對基金運營產生的影響， 及時提出應對方案。
13、協(xié)助基金制定突發(fā)性重大風險事件和違規(guī)事件的解決方案。
（二）投資項目篩選審查階段
本階段律師的主要任務是幫助投資人尋找合適的投資項目，并從法 律上進行論證。其內容主要包括：
1、協(xié)助投資者提供有價值的項目和投資機會。
2、協(xié)助進行項目初審。律師對企業(yè)提交的商業(yè)計劃書或融資計劃書及 相關材料進行書面審查，并參與目標企業(yè)初步實地考察評估，對項目可 行性進行法律論證。
3、參與談判協(xié)商，確定和保障投資商的投資權益。
4、協(xié)助簽署《投資意向書》及《備忘錄》，及時鞏固談判成果。
5、協(xié)助制定《保密協(xié)議》，對洽談過程中各方的商業(yè)秘密如財務數(shù)據(jù)、 企業(yè)戰(zhàn)略與規(guī)劃、重要合同、客戶名單等采用相關措施加以保護。
6、對擬投資項目進行盡職調查。盡職調查范圍包括被投資方主體合法 性，財務與稅務，公司治理結構及團隊，勞動用工，資產資金，知識產 權及專有技術，合同與協(xié)議，對外投資，關聯(lián)交易，訴訟與潛在訴訟， 行業(yè)法律環(huán)境等方面進行調查，并根據(jù)行業(yè)不同、企業(yè)
發(fā)展期不同等因 素確定不同的'調查側重點，避免投資風險，提高投資效率。
7、設計投資模式，起草與洽談《投資協(xié)議》。協(xié)議包含投資金額、充 分稀釋后的股權價格與股權形式、股份的優(yōu)先權、投資的前提條件、反 稀釋條款、回購條款、保護性條款等，并設計公司的財務結構與治理結 構，投資人的股權比例，股東會、董事會、監(jiān)事會及經理的各自權責與 制衡機制，管理層的股權與期權安排，對賭條款等。
8、根據(jù)投資模式，起草并簽訂《增資擴股協(xié)議》或《股權轉讓協(xié)議》。
9、協(xié)助《投資協(xié)議》的簽署及執(zhí)行。律師協(xié)助完成投資協(xié)議的簽署后, 協(xié)助向各審批機構進行審批并協(xié)助辦理變更登記手續(xù)。同時完善協(xié)助辦 理包括被投資企業(yè)與投資人的交接手續(xù)、人員派駐、材料交接、資產清 點等相關手續(xù)。
（三）管理投資項目階段 在私募股權基金投資企業(yè)后,律師根據(jù)被投資企業(yè)的實際情況協(xié)助私募股權基金對目標企業(yè)進行投資管理。此階段律師的工作主要有：
1、提供投資調查分析，為企業(yè)產品市場前景進行市場調查和分析的服 務，幫助目標企業(yè)確定市場定位。
2、幫助目標企業(yè)選擇戰(zhàn)略合作伙伴，并且作為代理人協(xié)助客戶與潛在 的合作者進行接觸，參與談判，促成雙方的合作。
3、協(xié)助投資方進一步完善被投資企業(yè)的內部治理結構。 包括調整董事 會的組成及投票權,高管人員的推薦,財務人員的派駐,以及未能
達到預 定業(yè)績時治理結構的變更。此外,律師可以協(xié)助設計一定的激勵和約束 機制, 增加管理層持股計劃,來實現(xiàn)投資人對被投資企業(yè)高級管理人員 的有效控制。
4、幫助投資方審核目標企業(yè)新修訂的章程、股東會議事規(guī)則、董事會 議事規(guī)則等重要的規(guī)范運作的文件，以督促目標企業(yè)建立合理的管理制 度和法律框架。
5、提供商標注冊及保護、專利申請及保護服務，協(xié)助目標企業(yè)進行商 標注冊和專利申請，協(xié)助企業(yè)主張相關權利。
6、代表投資方行使投資權益，參加董事會，對資產進行監(jiān)督并協(xié)調投 資各方的利益關系，制定投資收益分配方案。
7、針對擬上市的目標企業(yè)，協(xié)助目標企業(yè)上市，設計上市方案。
8、受聘為目標企業(yè)的專項或常年法律顧問，參與目標企業(yè)的整合及規(guī) 范工作。
（四）退出階段
風險資本的退出主要包括公開上市、收購兼并、回購、清算等幾種方式。在投資項目運作成功后，律師將為資本的退出提供法律服務，參 與項目上市、收購兼并等整個過程，協(xié)助投資者最大程度地收回投資。 這里相關的工作包括：
1、談判協(xié)商，起草審閱各種交易文件。
2、論證各種退出模式的利弊、協(xié)助選擇具體退出模式。
3、擬定整個退出程序方案，制作所涉及的法律文書，對退出程序。
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