證券公司承諾書

中國證券業(yè)協(xié)會：

證券公司（以下簡稱“本公司”）就開展報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務承諾如下：

第一條 內(nèi)部管理：

（一）按照《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》（以下簡稱《試點辦法》）規(guī)定，設置專門的報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務機構(gòu)，配備專職業(yè)務人員；由本公司副總經(jīng)理以上高管人員負責日常的報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務管理。

（二）報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務專職人員均具有證券從業(yè)資格并取得執(zhí)業(yè)證書，熟悉相關(guān)法律、法規(guī)及報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務規(guī)則。

報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務專職人員均應按照中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）要求參加專門的業(yè)務培訓。

（三）建立健全本公司的報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務內(nèi)部管理制度和風險防范機制，并嚴格執(zhí)行。

（四）具備符合報價系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標準的技術(shù)系統(tǒng)。

（五）由專職信息披露人員負責本公司及所推薦掛牌公司的信息披露工作,保證與協(xié)會、掛牌公司之間聯(lián)系通暢。

（六）不買賣所推薦掛牌公司的股份，不利用所推薦掛牌公司內(nèi)幕信息直接或間接謀取利益。

（七）按照《試點辦法》規(guī)定及協(xié)會要求，分別與所推薦掛牌公司、投資者及證券登記結(jié)算機構(gòu)簽訂相關(guān)協(xié)議，明確各方權(quán)利與義務。

（八）在開展報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務過程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項時，及時報告協(xié)會，并根據(jù)協(xié)會要求進行處理。

（九）嚴格按照有關(guān)規(guī)定收取報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務相關(guān)費用。

第二條 推薦掛牌：

（一）按照《試點辦法》和《主辦報價券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報價轉(zhuǎn)讓的掛牌業(yè)務規(guī)則》（以下簡稱《推薦掛牌規(guī)則》）的規(guī)定，嚴格執(zhí)行推薦標準,認真履行推薦程序，向協(xié)會推薦符合規(guī)定的公司掛牌報價，并對此承擔責任。

（二）按照《推薦掛牌規(guī)則》規(guī)定為每一家擬推薦掛牌公司設立項目小組，配備符合要求的項目人員。

（三）按照《主辦報價券商盡職調(diào)查工作指引》的規(guī)定對擬推薦掛牌公司進行盡職調(diào)查，并在全面、真實、客觀調(diào)查的基礎上出具盡職調(diào)查報告。

（四）對擬推薦掛牌公司全體高級管理人員進行輔導，使其了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則和協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利與義務。

（五）按照《推薦掛牌規(guī)則》的規(guī)定設立推薦掛牌內(nèi)核機構(gòu)，制定內(nèi)核機構(gòu)工作制度。

內(nèi)核機構(gòu)成員名單、簡歷及變動情況及時向協(xié)會備案并進行披露。

（六）嚴格要求內(nèi)核機構(gòu)按照《推薦掛牌規(guī)則》的規(guī)定對擬推薦掛牌公司進行內(nèi)部審核并出具內(nèi)核意見；嚴格要求并保障內(nèi)核會議成員獨立、客觀、公正地進行審核、出具審核意見及行使表決權(quán)。

（七）認真編制推薦掛牌備案文件，保證全部備案文件均真實、合法、有效，不存在任何虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

（八）按照規(guī)定與所推薦掛牌公司簽訂推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并嚴格履行協(xié)議。

（九）按照規(guī)定辦理所推薦掛牌公司股份進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報價轉(zhuǎn)讓的有關(guān)事宜。

第三條 信息披露督導：

（一）依據(jù)《股份進入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報價轉(zhuǎn)讓的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披露規(guī)則》的規(guī)定，指導和督促掛牌公司真實、及時地進行信息披露。

（二）對所推薦掛牌公司信息披露文件進行形式審查，對擬披露或已披露信息的真實性提出合理性懷疑，必要時采取專項調(diào)查等措施。

（三）嚴格按照要求在指定網(wǎng)站發(fā)布所推薦掛牌公司相關(guān)信息。

（四）依據(jù)《試點辦法》規(guī)定，做好所推薦掛牌公司股份的終止掛牌報價工作。

第四條 代理投資者進行股份報價轉(zhuǎn)讓：

（一）誠實信用、勤勉盡責地開展報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務。在代理投資者報價轉(zhuǎn)讓前，充分了解投資者的財務狀況和投資需求，向其充分揭示股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務的風險，對不宜參與報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務的投資者盡勸阻義務。

（二）保證做好在營業(yè)場所為投資者揭示報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務規(guī)則及相關(guān)信息的服務。

（三）不欺騙或誤導投資者，不利用自身的技術(shù)、設備及人員等業(yè)務優(yōu)勢侵害投資者合法權(quán)益，并對此承擔責任。

第五條 投資者風險提示：

（一）投資者開戶前，向其詳細講解風險揭示書和代理報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議的內(nèi)容，提醒投資者對投資風險予以特別關(guān)注,使其充分了解報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務客觀存在的風險，確認其已認真閱讀風險揭示書，并要求投資者在風險揭示書上簽名。

（二）利用各種形式持續(xù)向投資者充分揭示投資風險。

（三）依據(jù)代理報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議，對投資者股份轉(zhuǎn)讓時出現(xiàn)的違規(guī)行為，及時提出警示，并采取必要措施。

第六條 其他：

（一）積極配合協(xié)會對本公司各項工作的檢查、核查，不進行阻撓或人為制造障礙，認真執(zhí)行協(xié)會的整改要求。

（二）根據(jù)協(xié)會的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項。

（三）做好協(xié)會要求的其他相關(guān)工作。

本公司保證遵守以上承諾，嚴格自律，勤勉盡責地開展報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務，維護掛牌公司和投資者合法權(quán)益，接受協(xié)會的監(jiān)督管理，并對此承擔責任。

承諾人（簽章）：         

法定代表人（簽字）：         

年  月   日

證券公司做市業(yè)務自律承諾書

全國中小企業(yè)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責仸公司：

“公司”）就在全國中小企業(yè)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）開展做市業(yè)務承諾如下：

一、理解并遵守全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則、細則、指引、通知等規(guī)定（以下統(tǒng)稱“全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)定”），接受全國中小企業(yè)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責仸公司（以下簡稱“全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的自律管理。

二、按照全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)定要求，設置專門的做市業(yè)務部門，配備合栺業(yè)務人員。業(yè)務人員具有證券從業(yè)資栺并取得執(zhí)業(yè)證書，具備開展做市業(yè)務所需專業(yè)知識，熟悉全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)定。

三、按要求在做市轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)，在全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買賣雙向報價，并在報價價位和數(shù)量范圍內(nèi)履行與投資者的成交義務。

四、建立健全做市業(yè)務各項業(yè)務制度和業(yè)務操作流程，建立健全風險管理制度和合規(guī)管理制度，保障做市業(yè)務依法合規(guī)進行，嚴栺防范和控制業(yè)務風險。

五、健全公司內(nèi)部業(yè)務隔離制度，確保做市業(yè)務與推薦業(yè)務、證券投資咨詢、證券自營、證券經(jīng)紀、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務在機

構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金上的嚴栺分離。

六、遵守相關(guān)法律和行政法規(guī)，不利用信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢，單獨或者通過合謀，以串通報價或相互買賣等方式制造異常價栺波動，不通過內(nèi)幕交易行為損害投資者利益。

七、按要求建立開展做市業(yè)務所需的專用技術(shù)系統(tǒng)，制定相應的安全運行管理制度，保證專用技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。

八、建立健全做市業(yè)務異常情況處理機制和突發(fā)事件處理預案制度，對發(fā)生的重大業(yè)務風險、重大技術(shù)故障等可能引發(fā)系統(tǒng)性風險、嚴重影響市場穩(wěn)定的突發(fā)事件，按照預案妥善處理，并及時向全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告。

九、按全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時報送相關(guān)文件，履行報告、公告義務。積極配合全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對本公司及其從業(yè)人員的檢查、核查，不進行阻撓或人為制造障礙，認真執(zhí)行全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的整改要求。

十、在開展做市業(yè)務過程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項時，及時報告全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司，并根據(jù)全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求進行處理。

本公司保證遵守以上承諾，嚴栺自律，誠實守信，依法合規(guī)開展做市業(yè)務，維護市場運行秩序，保護投資者合法權(quán)益，接受全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的自律管理，并對此承擔責仸。

承諾人（簽章）： 法定代表人（簽字）：

證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務自律承諾書

證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務自律承諾書

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司：

（以下簡稱“公司”）就在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）開展經(jīng)紀業(yè)務承諾如下：

一、理解并遵守全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則、細則、指引、通知等規(guī)定（以下統(tǒng)稱為“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)定”），接受全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的自律管理。

二、按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)定要求，配備合格業(yè)務人員。業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格并取得執(zhí)業(yè)證書，具備開展經(jīng)紀業(yè)務所需專業(yè)知識，熟悉全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)定。

三、建立健全投資者適當性管理制度、交易結(jié)算管理制度等各項業(yè)務管理制度及業(yè)務操作流程，建立健全風險管理制度和合規(guī)管理制度，保障依法合規(guī)開展業(yè)務，嚴格防范和控制業(yè)務風險。

四、在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務人員情況、執(zhí)業(yè)情況等信息，并按全國股

份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時更新。

五、按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時報送相關(guān)文件，履行報告、公告業(yè)務。

六、做好投資者適當性管理工作，嚴格按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當性管理實施辦法（試行）》（以下簡稱《實施辦法》）規(guī)定的準入標準為投資者提供代理買賣服務，不為不滿足投資者適當性標準的投資者提供服務。

七、與投資者簽署證券買賣委托代理協(xié)議前，充分了解投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗、專業(yè)知識水平，評估投資者的風險承受能力和風險識別能力，向投資者詳細講解全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務規(guī)則，提醒其對投資風險予以特別關(guān)注，要求投資者認真閱讀并簽署風險揭示書。

八、發(fā)現(xiàn)投資者存在異常交易行為，及時告知、提醒投資者，對可能嚴重影響正常交易秩序的異常交易行為，采取拒絕接受委托等必要措施，并及時報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。

九、建立投資者持續(xù)性教育與風險揭示工作機制，利用各種形式持續(xù)向投資者充分揭示市場特征和投資風險。

十、完善客戶糾紛處理機制，及時化解代理買賣股票業(yè)務中與客戶產(chǎn)生的矛盾，按要求將投資者投訴及處理情況向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告。

十一、按要求建立開展經(jīng)紀業(yè)務所需的交易系統(tǒng)、行情系統(tǒng)和通信系統(tǒng)及其備份系統(tǒng)（以下統(tǒng)稱“轉(zhuǎn)讓技術(shù)系統(tǒng)”），并制定相應的安全運行管理制度。

十二、按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司或全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司授權(quán)機構(gòu)（以下統(tǒng)稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的技術(shù)規(guī)范和業(yè)務要求，對轉(zhuǎn)讓技術(shù)系統(tǒng)的軟件和硬件進行改造、測試，并及時向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告相關(guān)情況。在對技術(shù)系統(tǒng)進行改造、測試時，不影響轉(zhuǎn)讓活動的正常進行。

十三、定期檢查轉(zhuǎn)讓技術(shù)系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性，制定應急預案，按要求進行定期或者臨時應急演練。

十四、技術(shù)系統(tǒng)出現(xiàn)重大故障或者其他因素影響市場交易時，立即采取有效措施，盡快恢復系統(tǒng)正常運行，并及時向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告。

十五、在轉(zhuǎn)讓技術(shù)系統(tǒng)與其他技術(shù)系統(tǒng)之間、轉(zhuǎn)讓通信網(wǎng)絡與其他應用網(wǎng)絡之間，采取技術(shù)隔離措施。

十六、保障與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司技術(shù)系統(tǒng)連接的安全，不在轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司技術(shù)系統(tǒng)從事與證券業(yè)務無關(guān)的活動。

十七、對證券轉(zhuǎn)讓中產(chǎn)生的業(yè)務數(shù)據(jù)、系統(tǒng)數(shù)據(jù)等實行嚴格的安全保密管理，并作備份和異地保存。

十八、遵守全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關(guān)轉(zhuǎn)讓信息管理的規(guī)定，通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)許可的通信系統(tǒng)傳輸轉(zhuǎn)讓信息，按要求使用全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓信息。

十九、告知客戶不得將轉(zhuǎn)讓信息用于自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動，并對客戶使用轉(zhuǎn)讓信息的行為進行有效管理。發(fā)現(xiàn)客戶使用轉(zhuǎn)讓信息存在損害全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司利益的行為，及時采取有效措施予以制止，并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告。

二十、積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對本公司及其從業(yè)人員的檢查、核查，不進行阻撓或人為制造障礙，認真執(zhí)行全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的整改要求。

二十一、根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并將調(diào)查結(jié)果及時報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。

二十二、在開展經(jīng)紀業(yè)務過程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項時，及時報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司，并根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求進行處理。

本公司保證遵守以上承諾，嚴格自律，誠實守信，勤勉盡責地開展經(jīng)紀業(yè)務，維護掛牌公司和投資者合法權(quán)益，接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的監(jiān)督管理，并對此承擔責任。

承諾人（簽章）：

法定代表人（簽字）：

證券公司從事推薦業(yè)務自律承諾書

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司：

（以下簡稱“公司”）就在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）開展推薦業(yè)務承諾如下：

一、理解并遵守全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則、細則、指引、通知等規(guī)定（以下統(tǒng)稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)定”），接受全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的自律管理。

二、按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)定要求，設置專門的推薦業(yè)務部門，配備合格業(yè)務人員。業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格并取得執(zhí)業(yè)證書，具備財務、法律或行業(yè)分析等方面的專業(yè)知識或工作經(jīng)驗，熟悉全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)定。

三、建立健全推薦業(yè)務各項業(yè)務制度和業(yè)務操作流程，建立健全風險管理制度和合規(guī)管理制度，保障推薦業(yè)務依法合規(guī)進行，嚴格防范和控制業(yè)務風險。

四、在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務人員情況、執(zhí)業(yè)情況等信息，并按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時更新。

五、按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時報送相關(guān)文件，

履行報告、公告業(yè)務。

六、按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務規(guī)則》）和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務規(guī)定（試行）》（以下簡稱《推薦業(yè)務規(guī)定》）的要求，嚴格執(zhí)行推薦標準，認真履行推薦程序，推薦符合規(guī)定條件的股份公司股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，并對此承擔相應責任。

七、按照《推薦業(yè)務規(guī)定》的要求，為每家申請掛牌公司設立項目小組，根據(jù)《主辦券商盡職調(diào)查工作指引（試行）》對申請掛牌公司進行盡職調(diào)查，并在全面、真實、客觀調(diào)查的基礎上出具盡職調(diào)查報告。

八、按照《推薦業(yè)務規(guī)定》的要求，設立推薦掛牌內(nèi)核機構(gòu)，制定內(nèi)核機構(gòu)工作制度。內(nèi)核機構(gòu)按照《推薦業(yè)務規(guī)定》的相關(guān)要求召開內(nèi)核會議，對申請掛牌公司進行內(nèi)部審核并出具內(nèi)核意見；內(nèi)核會議成員獨立、客觀、公正地進行審核、出具審核意見及行使表決權(quán)。

九、認真編制推薦文件，并根據(jù)申請掛牌公司委托認真組織編制掛牌申請文件，保證相關(guān)文件均真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

十、依據(jù)《業(yè)務規(guī)則》、《推薦業(yè)務規(guī)定》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細則（試行）》等規(guī)定，為每家所推薦掛牌公司配備符合要求的專職督導人員，認真履行持續(xù)督導職責，指導和督促所推薦掛牌公司誠實守信、規(guī)范履行信息披露義務、完善公司治理機制。

十一、按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司相關(guān)規(guī)定，為掛牌公司定向發(fā)行、并購重組等提供相關(guān)服務。

十二、積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對本公司及其從業(yè)人員的檢查、核查，不進行阻撓或人為制造障礙，認真執(zhí)行全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的整改要求。

十三、根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并將調(diào)查結(jié)果及時報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。

十四、在開展推薦業(yè)務過程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項時，及時報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司，并根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求進行處理。

本公司保證遵守以上承諾，嚴格自律，誠實守信，勤勉盡責地開展推薦業(yè)務，維護掛牌公司和投資者合法權(quán)益，接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的監(jiān)督管理，并對此承擔責任。

承諾人（簽章）：

法定代表人（簽字）：

華泰證券股份有限公司客戶風險揭示書

尊敬的投資者：

在進行證券交易時，可能會獲得較高的收益，但同時也存在著較大的證券投資風險。為了使您更好的了解其中的風險，根據(jù)有關(guān)證券交易法律法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則，特提供本風險揭示書，請認真詳細閱讀。投資者從事證券投資存在如下風險：

l、宏觀經(jīng)濟風險：由于我國宏觀經(jīng)濟形勢的變化，周邊國家、地區(qū)宏觀經(jīng)濟環(huán)境和周邊證券市場的變化，可能會引起國內(nèi)證券市場的'大幅波動，使您存在虧損的可能。您將不得不承擔由此造成的損失。

2、政策風險：有關(guān)證券市場的法律、法規(guī)及相關(guān)政策、規(guī)則發(fā)生變化，可能引起證券市場價格波動，使您存在虧損的可能。您將不得不承擔由此造成的損失。

3、上市公司經(jīng)營風險：由于上市公司所處行業(yè)整體經(jīng)營形勢的變化，上市公司經(jīng)營管理等方面的因素，如經(jīng)營決策重大失誤、高級管理人員變更、重大訴訟等都可能引起該公司證券價格的波動；由于上市公司經(jīng)營不善甚至于會導致該公司被停牌、摘牌，這些都使您存在虧損的可能。

4、技術(shù)風險：由于交易撮合及行情揭示是通過電子通訊技術(shù)和電腦技術(shù)來實現(xiàn)的，這些技術(shù)存在著被網(wǎng)絡黑客和計算機病毒攻擊的可能，由此可能給您帶來損失。

5、不可抗力因素導致的風險：諸如地震、火災、水災、戰(zhàn)爭等不可抗力因素可能導致證券交易系統(tǒng)的癱瘓；證券營業(yè)部無法控制和不可預測的系統(tǒng)故障、設備故障、通訊故障、電力故障等也可能導致證券交易系統(tǒng)的非正常運行甚至癱瘓，這些都會使您的交易委托無法成交或者無法全部成交，您將不得不承擔由此導致的損失。

6、其他風險：由于您密碼失密、操作不當、投資決策失誤等原因可能會使您發(fā)生虧損，該損失將由您自行承擔。在您進行證券交易中他人給予您的保證獲利或不會發(fā)生虧損的任何承諾都是沒有根據(jù)的，類似的承諾不會減少您發(fā)生虧損的可能。

由上述可見，證券市場是一個風險無時不在的市場。您在進行證券交易時存在贏利的可能，也存在虧損的風險。本風險揭示書并不能揭示從事證券交易的全部風險及證券市場的全部情形，您務必對此有清醒的認識，并根據(jù)自身的經(jīng)濟能力及心理承受能力，認真考慮是否進行證券交易。

特別提示：本公司敬告投資者，應當根據(jù)自身的經(jīng)濟實力和心理承受能力認真制定證券投資策略，尤其是當您決定購買st類股票時，尤其應當清醒地認識到該類股票比其他股票蘊涵更大的風險。

市場有風險，入市須謹慎

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